2017基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一(乐考网)4

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1、www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一31[单选题]证券投资基金的运作环节不包括（）。A.证券投资基金的募集和投资管理B.证券投资基金的评级研究C.证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易，基金的估值D.证券投资基金的会计核算和信息披露参考答案：B参考解析：基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。32[单选题]开放式基金合同生效需满足的条件是

2、（）。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B.募集份额总额不少于5亿份，基金募集金额不少于5亿元人民币C.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币D.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币参考答案：D参考解析：开放式基金合同生效需满足的条件之一是：募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。33[单选题]股票基金净值公告的内容不包括（）。A.基金份额累

3、计净值B.基金万份收益www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司C.基金资产净值D.基金份额净值参考答案：B参考解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息；货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。股票基金净值公告属于普通基金净值公告。34[单选题]以下关于投资概念的描述，错误的是（）。A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占

4、用的时间D.投资的产出会大于投入www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司参考答案：D参考解析：投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。35[单选题]关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下说法错误的是（）。A.证券投资基金倡导理性的投资理念和文化B.证券投资基金给投资者带来稳定的收益C.证券投资基金管理人能发挥专业投资优势D.证券投资基金推动市场价值判断体

5、系的形成参考答案：B参考解析：www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。B项，基金公司通常会有不同的基金产品，每一个基金产品都具有特定的投资目标，某些基金以货币市场产品为投资对象，以获得稳定的收益；某些基金以小公司股票为投资对象，以获得较高的预期收益率。36[单选题]基金投资者教育活动的内容不包括（）。A.投资者维权B.风险提示C.投资咨询D.风险教育参考答案：C参考解析：www.lekaowan

6、g.cn北京点趣教育科技有限公司投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育；②资产配置教育；③权益保护教育。针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务，已经成为各国开展投资者教育的重要内容。37[单选题]关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。A.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金B.承诺基金投资收益C.通过基金过往业绩预测基金收益D.对机构客户提供优先服务参考答案：A参考解析：基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者

7、注意投资基金的风险。B项，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺；C项，基金销售人员不得预测所推介基金的未www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司来业绩；D项，基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。38[单选题]某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑。在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。A.可稽性B.安全性C.可靠性D.稳定性参考答案：A参考解析：基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安

8、全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司39[单选题]信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件，不包括（）。A.基金转换运作方式B.基金托管人的托管部门负责人变更C.巨额赎回时全额确认并按时支付D.延