2017基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一(乐考网)2

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1、www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一11[单选题]目前。我国公募基金销售机构不包括（）。A.信托公司B.证券公司C.保险公司D.农村商业银行参考答案：A参考解析：目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。其中，银行、证券、保险等各类金融机构除公募基金、私募基金、信托计划外，还提供券商资管、保险资管、期货资管、银行理财等各种资产管理产品。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司12[单选题]开放式基金注册登记业

2、务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。A.持有基金份额及其变动情况B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金额参考答案：A参考解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司13[单选题]以下不属于基金管理公司后台业务部门的是（）。A.人事管理部门B.基金销售部门C.信息技术部门D.行政管

3、理部门参考答案：B参考解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。B项，基金销售部门属于前台部门。14[单选题]基金宣传推介材料中推介保本基金的，应当（）。A.充分说明保本基金与银行存款的一致性www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明保本基金的收益率D.充分揭示保本基金的风险参考答案：D参考解析：基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者

4、存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。15[单选题]对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是（）。A.建立部门之间牵制制度。杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊B.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行C.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司D.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度。加强对关键岗位人员的控制监督参考答案：C参考解析：在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人

5、”监督的偏向。具体监督措施有：①加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；②加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；③加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。16[单选题]基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C.对基金销售人员进行审慎调查

6、的方式和方法www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司D.对基金产品进行风险评价的方式和方法参考答案：C参考解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。17[单选题]投资者基金份额账户由（）建立。A.基金托管人B.中央结算公司C.基金销售机构D.基金注册登记机构www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有

7、限公司参考答案：D参考解析：基金注册登记机构的主要职责有：①建立并管理投资者基金份额账户；②负责基金份额登记，确认基金交易；③发放红利；④建立并保管基金投资者名册；⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。18[单选题]基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。A.销售机构的管理人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.基金研究分析人员参考答案：A参考解析：负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总www.lekaow

8、ang.cn北京点趣教育科技有限公司部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。19[单选题]基金