2017年基金从业资格考试《基金法律法规》 押题卷二(乐考网)8

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1、www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司2017年基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷二71[单选题]下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见参考答案：C参考解析：C[解析]报送内容包括基金宣传

2、推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。72[单选题]基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司参考答案：A参考解析：A[解析]基

3、金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。73[单选题]（）赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》参考答案：B参考解析：B[解析]基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。74[单选题]基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项

4、，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%参考答案：C参考解析：C[解析]基金管理公司变更持有5%以上股权的股东．变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。75[单选题]（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策

5、．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问参考答案：D参考解析：D[解析]基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。76[单选题]（）是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：D参考解析：D[解析]相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相

6、互制衡。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司77[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能参考答案：B参考解析：B[解析]董事会对公司的合规管理承担最终责任．履行合规职责包括几下几点：①审议批准合规政策．监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。②根

7、据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。③决定公司合规管理部门的设置及其职能。78[单选题]伞形基金的优点不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能参考答案：C参考解析：C[解析]系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两个方面：简化管理、降低成本；强大的扩张功能。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司79[单选题]当影子定价与摊余成本法

8、确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人将在事件发生之日起（）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日参考答案：B参考解析：B[解析]当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理