内部审核程序文件

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1、SUBJECT：主題DOC.NO.SOP-TQA-003PAGENO.2of12內部稽核作業程序VERSION2Date2006/4/271.0目的驗證本公司管理系統是否符合組織對品質環安及ROHS管理體系工作的預定安排和標准的要求，是否得到了恰當的實施和保持,及適時發覺問題並採取適當之矯正措施,以確保產品品質,公司的環境與安全&ROHS滿足體系適宜性，有效性，充分性(包括客戶的要求).2.0適用範圍適用於本公司管理活動之相關作業,程序及文件.3.0定義4.1定期稽核:依年度內部稽核工作計劃之規定,對各部門作定期稽核.4.2品質/

2、環安稽核/ROHS稽核是一項系統化及獨立性之查驗工作，決定各項品質及環安及ROHS體系活動與相關成果是否與原先籌劃一致，以及這些籌劃事項是否有效地付諸實施，且適合於達成目標.4.0相關文件5.1SOP-TQA-002管理責任、權責與審查程序5.2SOP-TQA-006矯正與預防措施作業程序5.3SOP-THR-001教育訓練管理作業程序5.4SOP-TQA-001品質記錄管制程序5.0責任3.1品保部負責內部稽核計劃之擬定.3.2稽核小組負責內部稽核之執行與跟催.6.0程序6.1內部稽核作業流程SUBJECT：主題DOC.NO.S

3、OP-TQA-003PAGENO.3of12內部稽核作業程序VERSION2Date2006/4/27內部稽核作業流程流程相關單位使用表單備注年度稽核計劃訂定品保單位年度稽核計劃表格式自訂稽核通知品保單位/各部稽核小組人員名冊附件一稽核人員/單位主管稽核起始會議現場稽核稽核人員/各部配合現場稽核觀察報告表附件二稽核結束會議稽核人員/單位主管不符合規定事項報告稽核人員對策實施不符合規定事項報告各部主管/擔當人員附件三缺失改善稽核NG稽核人員ok稽核小組組長/管理代表稽核總結報告管理審查格式自訂品保部記錄保存記錄管理作業程序6.1年度

4、稽核計劃作成:SUBJECT：主題DOC.NO.SOP-TQA-003PAGENO.4of12內部稽核作業程序VERSION2Date2006/4/276.1.1品保單位于每年年初制定本年度內部稽核工作計劃,經管理者代表核準后,做為執行定期稽核之依據;必要時依需要由管理者代表實施不定期稽核.6.1.2稽核頻率與調整:6.1.2.1第三方稽核:是指認證公司的稽核,在第三者稽核之前需完成管理審查.6.1.2.2定期稽核:對所有(或部份)參與管理體系活動之相關部門,每年定期進行二次集中式內部稽核.其它時間均執行滾動式計劃.6.1.2.3

5、非定期稽核:(增加稽核次數或延長稽核時間)1)遇有重大品質異常或管理體系政策改變或嚴重客戶抱怨或新設備作業方法改變時，得視情況需要由管理代表決定實施稽核.2)遇有重大ROHS異常或組織變更或嚴重環安、品質問題時，得視情況需要由管理代表決定實施稽核.6.2成立稽核小組:6.2.1管理代表為定期稽核小組組長,副組長由管理代表指定資深稽核員擔任,除以上人員外,稽核小組成員由管理代表指派合格之稽核員擔任,並登錄於”稽核小組人員名冊”(附件1).6.2.2職責:6.2.2.1稽核組長:1)召集稽核小組.2)確認稽核人員之資格.3)核準稽核小

6、組組織(考慮稽核員之專業條件及指派副組長),稽核項目及日程計劃(須涵蓋所有班次).6.2.2.2稽核副組長:負有全程管理之職責1)協助選用稽核小組成員.2)代表稽核小組.3)稽核結果之最后裁決權.4)稽核報告之審核.SUBJECT：主題DOC.NO.SOP-TQA-003PAGENO.5of12內部稽核作業程序VERSION2Date2006/4/276.2.2.3稽核員1)依需求執行稽核.2)溝通及明確稽核需求.積極且有效地執行交付之任務.3)觀察稽核結果之文書處理.4)查驗矯正行動之有效性.5)保存及保管稽核所用之文件.6.2

7、.2.4受稽單位:1)通知被稽核目的和範圍.2)指派權責人員跟隨稽核員.3)提供稽核小組必要資源.4)當稽核員要求提供證據及設備時之支援.5)與稽核員充分合作,以便達成稽核之目的.6)發起及執行矯正行動.6.2.3臨時稽核小組之成員由管理代表指派合格稽核員擔任.6.2.4稽核人員不得參與自已所屬單位之稽核作業，以保持立場之公平、公正之原則.6.3稽核之實施:6.3.1稽核之計劃:與受稽核部門及稽核人員充分溝通其內容,包括:6.3.1.1確認稽核目的,範圍和依據.6.3.1.2明確各稽核人員之稽核範圍.5.3.1.3稽核日期決定.5

8、.3.1.4確定稽核工作預期進度之時程表(開始會議,結束會議等).6.3.2稽核之準備:6.3.2.1稽核人員須依照稽核之需求,事先備妥稽核查檢表[參見”G-TechAuditchecklist”(包含客戶的特定要求)],作為稽核時之依據,必要時可