第四章 证券经纪业务-委托人和证券经纪商的权利与义务

《第四章 证券经纪业务-委托人和证券经纪商的权利与义务》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章证券经纪业务知识点：委托人和证券经纪商的权利与义务●定义：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。当客户办理了具体的委托手续，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。●详细描述：（一）委托人的权利1.选择经纪商的权利；2.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；3.对自己购买的证券享有持有权和处置权；4.对证券交易过程的知情权；5.寻求司法保护权；6.享受经纪商提供其他服务的权利。（二）委托人的义务1.认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》，了解证

2、券投资的风险，严格遵守协议约定；2.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；3.了解交易风险，明确买卖方式；4.按规定缴存交易结算资金；5.确定委托方式；6.接受交易结果；7.履行交割清算义务。（三）证券经纪商的权利1.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；2.有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；3.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。（四）证券经纪商的义务1.指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》；2.按规定与客户签订载入中国证

3、券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》；3.坚持客户适当性管理原则；4.忠实办理受托业务；5.坚持为客户保密制度；6.如实记录客户资金和证券的变化；7.不接受客户全权委托。例题：1.（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.风险揭示书B.证券交易委托代理协议C.证券登记协议书D.客户须知正确答案：B解析：《证券交易委托代理协议》的内容。2.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（ ）。A.按规定报告进行证券交易的原因B.按规定缴存交易结算资金C.履行交割清算

4、义务D.按要求如实提供有关证件并填写开户书，并接受证券经纪商审核正确答案：A解析：属于委托买卖证券中委托人义务的是按规定缴存交易结算资金履行交割清算义务按要求如实提供有关证件并填写开户书，并接受证券经纪商审核。3.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。A.按规定缴存交易结算资金B.全权委托经纪商代理交易C.接受交易结果D.履行交割清算义务正确答案：A,C,D解析：证券经济业务中，委托人的义务：认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》、按要求如实提供有关证件、了解交易风险，明确买卖方式、按规定缴存交易结算资金、确定委托方式、接受交易结果、履行交割清算义务4.在证券

5、经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。A.正确B.错误正确答案：A解析：在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。5.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。A.正确B.错误正确答案：A解析：考察证券经纪商的权利与义务。6.证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。A.正确B.错误正确答案：B解析：证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为

6、委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，不接受客户全权委托等。7.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A.履行交割清算义务B.按规定缴存结算资金C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查D.按规定报告进行证券买卖的原因正确答案：D解析：考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。8.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A.如实填写开户书B.了解交易风险，明确买卖方式C.寻求司法保护D.采用正确的委托手段正确答案：C解析：寻求司法保护是委托人的权利。寻求司法保护，即客户的合法

7、权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。其他三项属于委托人的义务而非权利。9.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。A.向客户讲解有关业务规则和合同内容B.按规定收取服务费用C.忠实办理受托业务D.不接受全权委托正确答案：B解析：“按规定收取服务费用”是证券经纪商的权利之一，其他三项为证券经纪商须承担的义务。10.在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B.证券交易过程的知情权C.对违约或损害经