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《第四章 证券经纪业务-证券经纪业务的含义》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章证券经纪业务知识点：证券经纪业务的含义●定义：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。●详细描述：证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。证券经纪业务要素包含委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。证券经纪商是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险（不赚取差
2、价，只收取一定比例的佣金）。证券经纪商的作用包括：1.是充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率；2.提供信息服务，包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。例题：1.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。A.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价B.证券公司不承担客户交易中的价格风险C.证券公司与客户是委托代理关系D.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬正确答案：A,B,C,D解析：考查证券经济业务的含义2.证券经纪业务可分为（ ）两种。A.柜台代理买卖B.
3、证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖D.银行代理买卖正确答案：A,C解析：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。3.在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象正确答案：A解析：在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。4.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A.委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 B.当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变
4、更委托指令，无须事先征得委托人的同意 C.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务 D.如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任 正确答案：B解析：当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，必须事先征得委托人的同意。5.关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。A.证券公司不承担交易中的价格风险B.证券公司与客户是代理委托关系C.证券公司在经纪业务中不赚取差价D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入正确答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务是指
5、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。6.在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A.证券公司不承担交易中的价格风险B.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入C.证券公司与客户是委托代理关系D.证券公司在经纪业务中不赚取差价正确答案：A,B,C,D解析：考查证券经纪业务的内容。7.从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A.柜台代理买卖B.证券公司代理买卖C.登记结算公司代理买卖D.证券交易所代
6、理买卖正确答案：A,D解析：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。8.从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。A.正确B.错误正确答案：B解析：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。9.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A.正确B.错误正确答案：A解析：目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。10.为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务
7、的要素之一。A.正确B.错误正确答案：B解析：证券经纪业务的要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。11.关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。A.证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入B.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种C.证券经纪商承担交易中的价格风险D.证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象正确答案：A,B,D解析：证券经纪商并不承担交易中的价格风险。考点：证券经纪业务的含义。12.在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存
8、入资金。A.正确B.错误正确答案：B解析：在证券经纪业务中,要建立
