证券经纪业务

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1、证券交易广发华福证券泉州田安路营业部证券经纪业务第一节　证券经纪业务的含义和特点一、经纪业务的基本含义：简单来说就是代客买卖。证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。提示：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。证券经纪商与客户是委托代理关系。在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。证券经纪商的作用（一）充当证券买卖的媒介。（二）提供咨询服务。

2、【例题·判断题】证券经纪商和客户共同承担交易中的价格风险。（　）【答案】错误二、经纪业务的特点第二节证券经纪关系的确立一、证券经纪关系的建立（三个步骤）P29【例题·多选题】《证券委托代理协议》中，证券营业部应向投资者作出如下声明：（　）A.已实施客户交易结算资金第三方存管B.可接受客户全权委托C.如客户投资亏损，证券营业部可酌情赔偿D.证券营业部具有开展证券经纪业务的必要条件【答案】AD二、客户交易结算资金第三方存管三、委托人和经纪商的权利与义务1.委托人的权利与义务2.证券经纪商的权利与义务义务

3、有7项（其中1、4、7项须重点记忆（1）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户手续时，证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。（4）必须忠实办理受托业务。（7）不接受全权委托。【例题·判断题】证券经纪商必须向客户提供风险揭示书，该揭示书是由该证券经纪商自行编定的。（　）【答案】错误第三节委托买卖一、委托指令与委托形式（一）委托指令：基本要素是重点（二）委托形式：柜台委托于费柜台委托【判断】目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。()【答

4、案】正确。零数委托是指1股至99股均为零数委托。我国只在卖出证券时才有零数委托。二、委托受理三、委托执行四、委托撤销【例题·判断题】公司债券的现货交易中，上海是净价交易，深圳为全价交易。()【答案】正确【例题·单选题】投资者发出委托指令的形式不能以（　）的形式出现。A.代理委托B.当面委托C.电话委托D.函电委托【答案】A【例题·单选题】证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　）的一致性审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单【答案】D【例题·单选题】证券公司同时接受两个以上委托人

5、买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　）完成交易。A.自行对冲B.向交易所竞价申报C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲【答案】B【例题·多选题】对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（　）解冻。A.资金B.证券C.帐户D.股东卡【答案】AB第四节竞价与成交一、竞价原则：价格优先、时间有限二、竞价方式：集合竞价、连续竞价三、竞价结果：全部成交、部分成交、不成交四、交易费用：佣金、过户费、印花税【例题·判断题】在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上

6、日收盘价最近的价位。()【答案】正确【例题·多选题】根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（　）。A.T＋1日成交B.T日部分成交C.T日全部成交D.T日不成交【答案】BCD【例题·单选题】在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　）。A.上证A股B.深证A股C.基金D.B股【答案】D第五节证券公司与客户之间的清算和交收一、证券的清算交收二、资金的清算交收第六节证券经纪业务的内部控制与操作规范一、内部控制的主要内容和要求二、证券营业部经纪业务的基本操作规范（一）经纪业务操作规范管理的一般要

7、求（二）经纪业务主要环节的操作规范三、投资者教育及咨询服务四、证券经纪业务的禁止行为第七节证券经纪业务的风险及其防范一、证券经纪业务的风险合规风险管理风险技术风险二、证券经纪业务风险的防范三、证券经纪业务的监管措施与法律责任经纪业务相关实务第一节证券账户管理、登记、托管于存管一、证券账户管理（一）证券账户的种类　　一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。1.人民币普通股票账户A股账户分为：自

8、然人证券账户、一般机构证券账户、证券自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。2.人民币特种股票账户　　人民币特种股票账户简称B股账户，B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。3.证券投资基金账户：还可买卖上市国债。（二）开立证券账户的基本原则1.合法性　　一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是，对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。【例题·判断题】根据规定，自然人和法人在同一证券交