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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章证券经纪业务知识点：证券经纪业务的特点●定义：证券经纪业务有四大特点。●详细描述：（一）业务对象的广泛性所有上市交易股票和债券都是证券经纪业务对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。（二）证券经纪商的中介性 证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。（三）客户指令的权威性即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，除非事先征得委托人的同意；（四）客户资料的保密性 委托人的资料料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律
2、另有约定的除外。例题：1.以下不属于证券经纪商中介性特征的是其（ ）。A.不以自有资金进行证券买卖B.不承担交易中证券价格涨跌的风险C.充当证券买方和卖方的代理人D.必须使买卖双方按自己意愿成交正确答案：D解析：ABC属于证券经纪商中介性特征。2.同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性正确答案：A解析：债券经济业务特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性3.下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。A.业务对象的
3、广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务的特点4.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。A.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价B.证券公司不承担客户交易中的价格风险C.证券公司与客户是委托代理关系D.证券公司为客户提供服务，只收取一定比例的佣金作为业务收入正确答案：A,B,C,D解析：证券经纪商不承担客户交易中的价格风险，证券经纪商与客户是委托代理关系5.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。A
4、.正确B.错误正确答案：A解析：在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。6.证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。A.正确B.错误正确答案：B解析：如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认给予结果，办理交割清算7.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.行为的自主性C.证券经纪商的中介性D.客户指令的权威性正确答案：B解析：考察证券经纪业务的特点。8.下列各项中，属
5、于证券经纪业务特点的是（）。A.客户指令的权威性B.证券经纪商的中介性C.决策的自主性D.收益的不确定性正确答案：A,B解析：还包括业务对象的广泛性和客户资料的保密性。其他两项属于证券自营业务的特点。9.同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。A.决策的自主性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.业务对象的特定性正确答案：B,C解析：证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别。10.下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.客户资料的保密性D.证券经纪
6、商的中介性正确答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。11.证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.提供信息服务D.以上都对正确答案：A,C解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；提供信息服务。12.证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。A.正确B.错误正确答案：A解析：证券经纪业务中介性的特点。13.同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。A.证券经纪
7、商的中介性B.业务对象的广泛性C.决策的自主性D.收益的不确定性正确答案：A,B解析：证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。证券自营业务的特点：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。14.在证券经纪业务中,证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的委托意愿。A.正确B.错误正确答案：A解析：考察客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。考点：证券经纪业务
8、的特点。客户指令的权威性的概述。15.下列各项中,()是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威
