1云南罗平锌电股份有限公司公司治理专项活动自查情况专项说明

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1、云南罗平锌电股份有限公司公司治理专项活动自查情况专项说明中国证券监督管理委员会于2007年3月19日下发了证监公司字〔2007〕28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）。根据该通知的精神，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）成立了专项工作小组，由董事长作为第一负责人，对自查、整改的工作进度进行了严格的时间安排。如下表所示：专项工作小组成员名单第一责任人许克昌领导小组许克昌、杨建兴、喻永贤、李尤立、桂国飞、李进工作小组公司董事会办公室、财务部、经理工作部、党

2、办自查整改工作时间进度安排4月17日－5月31日公司自查并出具自查报告和整改计划6月1日－8月31日公众评议阶段9月1日－10月31日公司整改、提高阶段按照上述人员及时间进度安排，公司专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照通知附件的要求，对公司进行自查，现将自查情况汇报如下：一、公司基本情况、股东状况(一)公司的发展沿革、目前基本情况1、公司简介云南罗平锌电股份有限公司是一家集水力发电、矿山采选、锌冶炼生产及深加工为一体的国有控股企业，属

3、有色金属冶炼行业，主营业务为锌锭、发电、镉锭、铅精矿、锌铝合金、锗精矿、超细锌粉、锌氧粉等产品的生产与销售。2006年度，公司实现主营业务收入93687.23万元，实现净利润8603.65万元。公司法定中文名称：云南罗平锌电股份有限公司1公司中文名称缩写：罗平锌电公司法定英文名称：YunnanluopingZinc＆ElectricityCo.,Ltd.公司英文名称缩写：LPXD公司法定代表人：许克昌公司注册地址：曲靖市罗平县罗雄镇九龙大道南段办公地址：曲靖市罗平县罗雄镇九龙大道南段邮政编码：655800公司国际互联网网址：http://

4、www.lpxdgf.cn公司电子信箱：lpxdgf@china.com公司股票上市交易所：深圳证券交易所公司股票简称：罗平锌电公司股票代码：0021142、历史沿革公司在原罗平县矿冶集团公司和原罗平县电力集团公司的基础上组建成立罗平县锌电公司，并剥离出矿山、电厂和电锌冶炼厂部份优良性资产，经云南省经贸委云经贸企改[2000]735号文《云南省经贸委关于设立云南罗平锌电股份有限公司的批复》批准，由罗平县锌电公司作为主发起人，联合罗平县迅达实业有限责任公司、云南天浩集团有限公司、罗平县医药公司、寻甸回族彝族自治县化肥厂等五家发起人于2000

5、年12月21日共同发起设立的股份有限公司，注册资本7654万元。2007年1月22日，中国证监会以证监发行字[2007]14号文，核准公司公开发行A股2560万股，经过向市场询价，发行价格确定为10.08元。2007年2月15日，公司首次公开发行的股票在深交所上市。(二)公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；罗平县锌电公司61.08%云南罗平锌电股份有限公司(三)公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；21、截止2007年5月31日公司的股本结构：股本情况数量（股）比例（％）一、有限售条件股份

6、76,540,00074.941、国家持股2、国有法人持股62,392,00061.083、其他内资持股14,148,00013.85其中：境内非国有法人持股13,944,00013.65境内自然人持股204,0000.204、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、其他+二、无限售条件股份25,600,00025.06三、股份总数102,140,000100.0002、公司控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响：公司控股股东：名称：罗平县锌电公司法定代表人：陈柱生成立日期：2000年1月28日注册资本：3,038万元公司类型：国有

7、独资公司住所：罗平县罗雄镇九龙大道经营范围：铅锭、磷肥、硫酸购销、铅、精锌矿购销、硫铁矿、工业硅、建筑建材、五金交电、化工产品（除国家限制产品）、电力供应、电气及机械检修。罗平县锌电公司目前拥有化工厂、兴茂冶金加工厂、机修二厂及后来投资3500万元新建的年产硫酸4万吨的硫酸厂，均处于正常生产经营状态。控股股东及实际控制人罗平县锌电公司除控股本公司外，无其它参股、控股企业。公司拥有独立的采购、销售、服务、物流配送和信息系统，具有独立的连锁经营体系、独立完整的主营业务和面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照各项规则由公司董事会、

8、股东大会讨论决定，不存在控股股东及实际控制人控制公司的情况。3(四)公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业