美国能源部联邦实验室的绩效管理与启示

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1、维普资讯http://www.cqvip.com政策与管理研究Policy&ManagementResearch美国能源部联邦实验室的绩效管理与启示李强李晓轩(中国科学院科技政策与管理科学研究所北京100190)摘要文章介绍了能源部联邦实验室(GOCO)基于GPRA的绩效管理，包括其绩效目标的分解、绩效计划、指标设置和绩效报告4个部分，并就其采用的目标完成情况评价方法、关键指标与标杆的评价方法进行了讨论。关键词能源部，联邦实验室，绩效评估美国能源部(DOE)拥有美国联邦重要实验室．DOE的绩效管理主要集中在基于的国家实验室-

2、，所属的13个联邦实验室和GPRA的绩效管理和基于合同的绩效管理8个技术中心共有5．8万名研究人员、1．1Yi两个方面。研究生，除此之外还有设备用户、访问学者、基于GPRA的绩效管理是在1993年博士后及辅助人员3．8万人Ⅲ．DOE每年投《政府绩效与结果法案》(GPRA)的框架下，入这些国家实验室的研究开发总经费近通过战略目标导向的项目绩效评估实现的。1oo亿美元，约r与美国联邦实验室总经费的绩效预算要求实验室将预算资金与所承担I／10t2J。DOE是高能物理和核物理、等离子科项目的绩效紧密结合：在年度预算与绩效计学、高分子

3、化学、金属与冶金学、纳米科学等划中明确所要达到的绩效目标和用以衡量领域中全球规模最大、综合性最强的研究机绩效产出的可量化的关键指标与标杆：在年构。在DOE所属的联邦实验室中，除3个实度绩效报告中通过三色记分卡考察其是否验为国有国营(GoGo)之外，其余18个实达到预期的年度绩效标准，能否支撑科学办验室均以国有民营(G0Co)的模式进行管公室完成其科学技术使命。理。其中．阿贡实验室等10个G0Co实验室除绩效预算管理外。基于合同的绩效管属于DoE科学办公室管理。理是在G0C0实验室承包合同的基础上，GoC0模式为DOE所属实验

4、室管理的DOE每年通过下设的运作办公室与承包方主要模式。在GOCO模式下，联邦实验室厂就绩效指标进行协商，形成年度绩效计划作址、建筑物和设备为政府所有．由承包方提为合同附件．通过不同途径的考察形成年度供运营的雇员和管理者。DOE决定实验室评估报告和相应的评分结果．这种打分结果应做什么，而实验室及承包方的责任是如何在多数情况下会影响到对承包方的经费支实现这些目标。对于以G0C0模式运营的持和未来的合同续约。相对来说，基于合同的绩效管理是对实验室完成科学技术任务1除此以外，DOE还有41处用户设施及设立在27个情况及其内部管理与

5、运营的全面评估．关注大学的研究装置，并资助280多所大学的研究工作收稿日期：2008年9月1日的是承包方是否能够带来增量价值．以提升维普资讯http://www.cqvip.comL

6、u_I∞∞O仁0E0c、JOlO联邦实验室完成科学技术目标任务的能力，景，它还是一种结果的表述，能够在未来的促进联邦实验室效能的发挥。比较而言，绩评估中考察目标进展(图1)。效预算管理是对各实验室整体绩效的宏观为确保战略规划实施的连贯性．建立长把握，是围绕科学办公室“科学突破”与“科期性的战略目标与年度绩效目标的对应关学基础”两个战略目标的考核

7、，注重“结果”；系，各战略目标项下包括若干项目目标。项而合同的绩效管理在评估的同时更多地体目目标是DOE年度绩效预算的基础．它直现出管理咨询的特点．由各利益相关方参与接指向各相关部门的使命。是DOE最为关的年度绩效评估在给出绩效结果的同时，还键的中层绩效指标。将就存在的问题及解决途径给出咨询建议，项目目标是GPRA的基本绩效单元，每注重“发现并解决问题”。个项目设有若干年度绩效指标，这些年度绩在此，本文介绍DOE科学办公室所属效指标是绩效评估的起点和依据．它用实现10个GoCo联邦实验室基于GPRA的绩项目目标必须取得的成果

8、或产出来衡量．年效管理．作为中科院研究所评价的参考。度绩效指标可进一步细化为具体落实到单1战略目标分解位、个人以及合同方的绩效指标『4_。按照DoE20O6年发布的战略规划[3J，2年度绩效计划DoE的使命是“为美国未来国家安全与能在GPRA框架下，DOE的年度预算申源供应提供解决方案”，为实现上述使命，请及相应的年度绩效计划构成完整的绩效DOE设定了5个战略主题：能源安全、核安预算报告递交国会，其中项目既是预算单元全、科学发现与创新、环境责任、组织卓越，也是绩效单元。如科学办公室在2007财年并相应组织预算。战略主题只是能

9、源部未来绩效计划中，将“建设世界水平的科学研究发展方向和总体描述，需进一步分解为若十能力”战略目标，分解为高能物理学、核物战略目标来组织实施。战略目标更具体地设理学、生物环境研究、核聚变科学、基础能源定了能源部在完成使命过程中特定时期须科学、先进科学计算研究6个研究项目，并完成的任务，以支