美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示

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1、美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示Abstract:Althoughevaluatingtheperformanceandouteofpubliclyfundedresearchhasbeenincreasedrapidlyinmostindustrializedanddevelopingcountriessincethelastdecade,differentopinionsandpracticesremaininthisfield.ThepaperanalyzesthebackgroundofUSfederalevaluationonperformanceoffundamenta

2、lscienceandintroducestheimplementationoftheGovernmentPerformanceandResultsAct(GPRA)atNationalScienceFoundation(NSF)andNationalInstitutesofHealth(NIH).AsaconclusionitalsogivessomesuggestionsaboutevaluationonbasicresearchinChina.KeyentPerformanceandResultsAct，简称为GPRA）1993年出台的背景、GPRA的实施对联邦政府支持的科学研究的影响

3、，尤其是以美国国家科学基金会（NSF，NationalScienceFoundation）和国立卫生研究院（NIH，NationalInstitutesofHealth）这两个联邦政府资助基础研究的主要机构为例，指出在GPRA出台前后两个机构绩效评估实践的变化，分析美国开展基础研究绩效评估的背景、历史、方法和特点等等，进而对我国的相关问题提出有关政策建议。1为何评估与该评什么——美国联邦政府开展基础研究绩效评估的背景1.1国际化趋势：对政府支持的科学研究实行绩效评估科研经费的分配、研究方向的选择、研究机构的调整等等，在“二战”之后成为西方主要国家科学政策的重要内容，而对这些相关政策和计划的实

4、施结果及其影响进行预测、分析与评估，是政府制定和改进决策的重要途径之一。自20世纪60年代起，经济合作与发展组织（OECD）的一些国家就开始尝试对政府支持的科学研究活动的投入、产出、成果和影响力等方面进行评估。随着各国政府对科学活动的评估活动日趋重视，评估理论与实践的深入与拓展，特别是近十多年来，信息技术的日益普及和广泛应用使得大量数据的采集、统计、处理与建模越来越简便易行，因此，在包括美国在内的许多发达国家，对科学研究开展的绩效评估甚至已成为一个“快速成长的产业”。近十年来，科学研究的绩效评估实践所发生的变化主要表现在三个方面：（1）虽然评估的对象日趋广泛，既有具体的研究人员、研究小组、实

5、验室、研究机构与大学，也有受资助的学科或研究领域、受资助机构、政府的研究计划、乃至一个国家的研究实力，但“临时性的、大张旗鼓的、针对单独的研究计划开展评估似已成为过去”。由于通过新的信息技术手段可以更有系统地统计和公开科研数据，因此，对科学研究进行经常性制度化的长期监测以及评估系统的建立与运行已占据绩效评估的主流；（2）评估工作已由研究或资助机构旨在改进自身管理的一种自发行为，扩展为来自外部权威的制度性要求，外部专家的介入也成为理所当然，一些专业的评估机构应运而生；（3）评估涉及的方面由过去强调研究活动定量的近期直接“产出（outputs）”，如发表论文、出版专著、发明专利等，扩展为更多地关

6、注其影响覆盖学术界和经济社会诸方面的中期乃至长期的综合性“成果（outes）”，如国际合作水平、高水平人才的流向、技术创新形式、经济回报、对文化的整体贡献等等。评估活动的这些新特点虽然在许多国家有不同体现，但美国的情况较为突出，很有代表性，以下将重点介绍美国联邦机构开展的基础研究绩效评估。1.2GPRA：美国联邦政府改革行政管理的新举措绩效评估的产生与发展一方面是被评估机构内部管理系统自我完善的体现，但更多的则是对来自包括公众在内的外界压力的回应。以美国的情况为例。自20世纪60年代以来，美国联邦政府为了回应公众与立法机构对其改进行政管理水平的要求，几乎每位总统在其任职内都出台了相应的改革措

7、施，从60年代中期实行的规划-计划-预算制（PPBS，Planning-Programming-Budgeting-System）到尼克松执政期的目标管理（MBO，ManagementByObjective），再到卡特时代的零基预算（ZBB，Zero-BasedBudgeting）以及里根和老布什政府的全面质量管理（TQM，TotalQualityManagement），直到克林顿政府时期的《政府绩效与结果法