金融法学第十一章证券法

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1、第四篇金融业务管理法第七章货币政策、货币发行与现金管理法第八章存款与贷款管理法第九章支付结算法第十章票据法第十一章证券法第十二章金融信托法第十三章融资租赁法第十四章保险法1第十一章证券法—概要证券法是调整证券发行、交易等活动中以及国家在管理证券机构和管理证券的发行、交易等活动中，所发生的社会关系的法律规范的总称。证券法所调整的社会关系，既有证券发行人、证券投资人和证券商之间的平等的证券发行关系、交易关系、服务关系，又有证券监管机构对证券市场参与者进行领导、组织、协调、监督等活动过程中所发生的纵向监管关系，还有交易所、行业协会的自律

2、性管理关系，是三者的统一体。2中国的证券和证券市场是改革、开放的产物，并随我国改革、开放政策的深入而日新其广度和深度、丰富其内容，进而对完善我国市场经济体制建设、优化资源配置发挥着越来越重要的作用。由于证券市场这一高度现代化的市场同时也是风险极大、影响面极广的市场，所以我国自开办证券市场以来就十分重视对证券市场的监督和管理，并为此制定了一系列证券监管法律、法规和规章。3尤其近几年来，证券、证券市场、证券法制的发展更是日新月异，令人目不暇接。在本章中，将依据2005年10月第二次修订的《证券法》及相关法规、规章对证券法律的基本问题作

3、重点阐释，同时也依据《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、法规、规章对投资基金、期货交易等广义证券法问题作一般性的介绍。4第十一章证券法—关键术语证券证券法股票债券证券发行证券交易上市公司收购保荐人制度内幕交易行为操纵市场行为证券投资基金开放式投资基金封闭式投资基金期货合约期权合约逐日盯市制度持仓限额制度强行平仓制度熔断制度5第十一章证券法第一节证券法概述第二节《证券法》的主要内容第三节证券投资基金法第四节期货交易管理法6第一节证券法概述一、证券的概念、特征及种类（一）证券的概念及特征（二）证券的种类二、证券法的概念、适

4、用范围及基本原则（一）证券法的概念及其适用范围（二）证券法的基本原则三、中国证券市场的发展与证券立法7第一节证券法概述一、证券的概念、特征及种类（一）证券的概念及特征广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券、货币证券和商品证券。狭义的证券是指具有一定票面金额，证明持券人享有一定的所有权和债权的书面凭证。狭义的证券专指资本证券。8证券具有三方面的法律特征：证券是一种投资凭证。证券是一种权益凭证。证券是一种可转让的权利凭证。9第一节证券法概述一、证券的概念、特征及种类（二）证券的种类我国目前证券市场上发行和流通

5、的证券主要有以下几类：1、股票。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。2、债券。债券是政府、金融机构、公司企业等单位依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。103、认股权证。是股份有限公司给予持证人的无限期或在一定期限内，以确定价格购买一定数量普通股份的权利凭证。包括认股权证和优先认股权证。4、基金券。或称基金受益凭证，是投资基金发给投资者，用以记载投资者所持基金单位数的凭证。5、期货、期权等金融衍生产品，如金融期货、期权、资产支持证券等衍生品种。11第一节证券法概述二、证券法的概念、适用范围及基本原则（一

6、）证券法的概念及其适用范围证券法是调整证券发行、交易等活动中以及国家在管理证券机构和管理证券的发行、交易等活动的过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。狭义的证券法是指证券法典，广义的证券法则是指一切有关证券发行、交易及其监督管理关系的法律规范的总称。12《证券法》的适用对象范围，按2005年修订后的《证券法》第2条的规定，适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。《证券法》未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》，但其他法律、行政法

7、规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种，则由国务院依照《证券法》的原则加以规定。所以，新《证券法》原则上适用于各种类型的证券。13第一节证券法概述二、证券法的概念、适用范围及基本原则（二）证券法的基本原则证券法的基本原则是证券法的基本精神的体现，是证券发行、交易及其管理活动必须遵循的最基本的准则。它贯穿于证券立法、执法和司法活动过程的始终。14按照《证券法》的规定，我国证券法的基本原则有六个：公开、公平、公正原则。自愿、有偿、诚实信用的原则。守法原则。分业经营、分业管理原则。保护投资者合法权益的原则。国家集中统一监管与行业自律相结

8、合的原则。15第一节证券法概述三、中国证券市场的发展与证券立法我国的证券市场是随着“改革、开放”政策的推进而逐步成长发展起来的。我国自发展证券市场伊始，就注重强化国家对证券市场的立法和统一管理。目前，我国现行有效的证券、期货、投资基金立法方面的法律