[所有分类]证券法学

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1、证券法学曹兴权民商法学院第一讲证券法概论一、证券法上的证券一）内涵1、证券法上的证券，仅仅指有价证券，不包括资格证券和金融证券2、证券法上的证券仅仅指可以用于市场交易的单位化的权利，一般不包括商品证券和货币有价证券。3、证券法上的证券，实质是一种金融产品。4、我国证券法上的证券，股票、债券、国务院认定的其他证券（认股权证、基金单位、证券指数）5、证券的多重含义1）一种可以交易的单位化财产权利。2）代表权利的凭证二）有价证券的特征1、表现的是财产权利，不同于资格证券（存款单）与金融证券（邮票）2、权利与证券的结合，实质内容是所记载的权利3、是权利运行的载体，权利的行使与转移必须持有证券三）

2、有价证券的分类1、债权证券、物权证券、股权证券2、商品证券、货币证券、资本证券3、完全有价证券、不完全有价证券4、记名证券、指示证券、无记名证券5、有因证券、无因证券6、要式证券、不要式证券7、文义证券、非文义证券二、证券法的定位一）证券法，属于商事行为法。1、证券法，是规范证券交易行为的法。2、交易的对象：作为金融产品的证券3、证券法上的交易行为，包括发行与交易4、发行行为：发行人——投资者5、交易行为：投资者——投资者二）如何认识证券法的强制性1、证券交易法，本质上属于民法范畴。2、我国证券法的强制性：大量强制性规范。3、强制性规范政策性强制（管理法色彩）技术性强制（民事法色彩）三）

3、公司法与证券法的关系1、交易行为法与交易主体法的区分。2、公司法既要关注交易过程，又要关注作为交易对象的产品本身。3、对证券产品的质量控制，离不开公司法。4、公司法与证券法已经融合。四）证券法与合同法1、证券交易，实质是一种特殊合同关系。2、法律对证券交易的规范，必须以合同法的基本原理为基础。3、公开原则——合同缔结缔结过程中的义务公平原则——民事主体机会平等五）证券法与经济管理法1、对证券交易过程进行管理，是资本市场健康发展的需要。2、我国证券法=交易行为法+交易管理法3、证券管理，实质对国家对市场活动的强制干预。主体的准入控制交易行为的标准控制违法行为的追究4、公正原则5、管理的政策

4、取向：保护投资者优先，还是发展市场优先