北汽新能源股权投资管理办法

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1、股权投资管理办法BJEV.06.01.01.1-2015北汽新能源管理制度★股权投资管理办法BJEV.06.01.01.1-20152015年4月3日发布━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━北京新能源汽车股份有限公司股权投资管理办法BJEV.06.01.01.1-20151.目的为规范北京新能源汽车股份有限公司（以下简称北汽新能源）的股权投资活动，提高投资决策的科学性、有效性，防范和控制投资风险，保障股权投资资金的安全和保值增值，依据国家相关法律、法规、规范性文件以及北汽新能源章程等有关

2、规定，制定本办法。2.适用范围适用于北汽新能源及所属子公司的股权投资活动。参股公司参照本办法和公司章程，制定企业的股权投资管理规定。3.术语3.1子公司：指北汽新能源根据发展战略规划和提高北汽新能源核心竞争力，需要依法设立、投资的、具有独立法人资格主体的企业，包括：1.北汽新能源直接或间接独资设立的各级全资子公司；2.北汽新能源直接或间接与其他公司或自然人共同设立的，控股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的各级控股子公司。3.2股权投资：指以货币资

3、金、实物资产、无形资产等对境内外其他法人实体或经济组织的长期投资,包括发起投资、追加投资、收购兼并和合资合作项目等股权投资行为。具体包括:1.以投资、分立、合并等方式新设公司；2.以收购、投资入股等方式首次取得企业产权；3.存续企业的增资扩股；4.其他股权投资。3.3境外企业：指北汽新能源在中国境外以及香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区依据当地法律出资设立的独资及控股子公司。3.4北汽新能源下属子公司原则上不得进行对外股权投资，但对北汽新能源发展战略和未来规划，有重大意义和影响的项目，需进行专项申报审批。

4、4.引用文件无5.职责5.1股东大会5.1.1负责审议批准北汽新能源年度股权投资计划；2/10股权投资管理办法BJEV.06.01.01.1-20155.1.2负责审议批准交易金额在最近一期经审计的北汽新能源总资产30%以内的股权投资计划项目。5.2董事会5.2.1负责审议批准北汽新能源股权投资方案；5.2.2在股东大会授权范围内，决定北汽新能源对外股权投资，审议批准交易金额在最近一期经审计的北汽新能源总资产30%以内的股权投资计划项目。5.3总经理负责提出股权投资议案及组织实施股权投资项目。5.4发展规划部5

5、.4.1北汽新能源股权投资的归口管理部门；5.4.2负责组织编制、审核和上报北汽新能源年度股权投资计划；5.4.3负责北汽新能源计划外股权投资项目内部决策报批工作；组织股权投资计划项目的实施；组织对北汽新能源用于股权出资的非现金资产的评估工作；负责审核股权投资项目可行性研究报告；5.4.4负责审核股权投资退出方案，经可行性论证后，按审批程序报北汽新能源和北汽集团各会进行审核，并组织执行。5.5财务管理部负责年度股权投资预算审核与管理；股权投资活动中资金的筹集与使用管理；组织股权投资项目相关的税务筹划工作；负责可

6、行性报告的财务分析。5.6综合管理部负责股权投资项目涉及的法律论证和法律尽职调查，负责对股权投资项目涉及的相关协议、合同、章程等法律文件的起草；组织股权投资项目相关的审计工作。5.7人力资源部负责对股权投资项目派遣管理人员，与发展规划部共同对股权投资项目派遣人员。5.8经营管理部负责行使股权投资后续管理职能，负责对子公司股东会（或股东大会）、董事会、监事会决议事项的研究及管理、对子公司重大事项跟踪、分析以及对子公司的日常运营监管和参与对股权投资项目派出人员业绩考核。5.9董事会办公室履行需董事会决策事项的审议程

7、序；向股东单位汇报公司股权投资信息等。5.10相关业务部门及单位3/10股权投资管理办法BJEV.06.01.01.1-2015按职能和分工，配合发展规划部做好股权投资管理相关工作。6.管理内容和规定6.1股权投资遵循原则6.1.1股权投资项目的选择应符合国家发展规划和产业政策；6.1.2符合北汽新能源发展战略和产业布局要求，有利于提高北汽新能源核心竞争力和整体实力，有利于北汽新能源经营业务和资产结构的调整和优化，有利于促进国有资产保值增值；6.1.3符合北汽新能源投资策略和决策程序，投资规模与企业资产经营规模

8、、资产负债水平和实际筹资能力相适应；6.1.4属于北汽新能源主导的股权收购或新设子公司，为保证被投资企业的生产经营能按照北汽新能源预期的方向发展，将根据企业发展战略，确定是否争取被投资企业的控股（至少相对控股）权；如投资设立境外企业，原则上不得投资设立境外参股企业，且不得注册为承担无限连带责任的法律组织形式；对于已无存续必要的特殊目的公司应及时依法注销。6.2投资方向6.2.1符合北汽