司法制度、工资激励与反腐败中国案例

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1、第１１卷第３期经济学（季刊）Ｖｏｌ．１１，Ｎｏ．３２０１２年４月ＣｈｉｎａＥｃｏｎｏｍｉｃＱｕａｒｔｅｒｌｙＡｐｒｉｌ，２０１２司法制度、工资激励与反腐败：中国案例万广华吴一平＊摘要现有研究表明，自２０世纪９０年代以来，中国的腐败没有得到有效遏制，其根本原因是什么？中国目前实施的反腐败策略效果如何？这些都是反腐败研究中必须关注的重要问题。本文利用中国１９８９—２００６年省级面板数据，从立法、执法和工资激励等视角实证分析了中国反腐败策略的效果。文章发现，司法制度建设（增加立法数量和加大执法力度）能够显著减少腐败发生率；高薪养廉（增加公务员工资）对反腐败发挥了积极影响；预算外收入增加是

2、导致腐败蔓延的原因之一。另外，司法制度（立法）在反腐败中的作用受到预算外收入的影响。关键词反腐败，司法制度，高薪养廉一、引言腐败１是所有发展中国家甚至不少发达国家都面临的重大问题。从表面上看，腐败似乎与政治制度，经济体系和文化传统没有直接的关系。但是，腐败的蔓延不仅动摇社会和政治稳定，而且对经济增长、外商直接投资和收入差距等产生不利的影响（Ｍａｕｒｏ，１９９５；Ｇｕｐｔａｅｔａｌ．，１９９８；Ｗｅｉ，１９９７ａ；Ｗｅｉ，１９９７ｂ）。腐败的经济学研究是近十余年的事情，主要关注腐败的度量、成因和反腐败的效果评估，而关于中国腐败问题的文献基本上以描述性质的为主。通过分析透明国际的清廉指

3、数和行贿指数、世界银行的腐败控制指数等数据，胡鞍钢和过勇（２００１）认为，中国已经属于腐败比较严重的国家之＊万广华，云南财经大学印度洋地区研究中心。吴一平，浙江财经学院经贸学院。通信作者及地址：吴一平，杭州市下沙高教东区学源街１８号，３１００１８；电话：１３５０５８１６２０１；Ｅ－ｍａｉｌ：ｗｙｐ＿ｒｅｎ１９７７＠ｈｏｔｍａｉｌ．ｃｏｍ。本文的一个较早版本在复旦大学社会主义市场经济研究中心、《世界经济文汇》和《世界经济》组织的第二届中国青年经济学家联谊会上报告过。感谢何帆研究员、陈钊教授和尹振东博士提出的宝贵建议，也非常感谢匿名审稿人和陕西省人民检察院田鹤城博士的建议。本文的研究得

4、到教育部人文社会科学青年基金项目：“财政分权对政府质量的影响：理论与政策研究。”（０８ＪＣ７９００９１）、２０１０年中国法学会部级重点课题“分配制度与反腐败研究”（ＣＬＳ－Ｂ１００１）、浙江省之江青年社科人才计划和云南省百人计划的资助。１腐败一般被解释为“利用政府资产去获得私人收益”（Ａｉｄｔ，２００９）。中国法律里对腐败没有明确界定，但对贪污和受贿有如下的定义：国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪；国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。９９８经济学（季刊）第１１卷一。腐败

5、泛滥的根源在于中国经济制度存在颇多的腐败供给源（盛宇明，２０００）和对腐败的强烈需求以及不合理的行政垄断（过勇和胡鞍钢，２００３）。张威（２００７）则将腐败归咎于经济决策的地方分权、双轨制市场化和集体所有的产权形式。这些因素既激励官员推动地方经济发展，也促使许多官员以腐败的形式分享经济增长的红利。在以“关系”为基础的社会文化背景下，中央政治权威的稳定性有助于减少官员寻租对经济增长可能带来的负面影响。孙刚等（２００５）认为腐败是市场不完善情形下的政府特权所致，政府可能在腐败的初期对腐败采取适度的容忍，而当资本积累到一定程度时再大力反腐，因此腐败程度可能先上升后下降。中国腐败的主流形式

6、是集体腐败（傅江景，２０００）。在中国这样的经济转轨国家，由于缺乏独立的监督机构，一般都是上级官员作为其下级官员的监督者，他们容易合谋，形成集体腐败（吴一平，２００５）。到目前为止，除了周黎安和陶婧（２００９）、王一江等（２００８）和吴一平（２００８），实证分析中国腐败的文献较少。周黎安和陶婧（２００９）利用省级面板数据，研究发现政府规模的扩大会增加地区腐败案件的发生率，民营化程度的影响却不确定。王一江等（２００８）通过对中国１３０个腐败官员案例进行计量分析发现，官员的教育水平与腐败负相关，官员的级别与腐败正相关，交通部门腐败更为显著，职位交流在一定程度上能够控制腐败。吴一平（２０

7、０８）利用中国省级面板数据，研究发现中央与地方政府间财政收入分配比例的扭曲造成了地方政府追求预算外收入来弥补财政支出的不足，导致了腐败的发生。众所皆知，司法制度对反腐败而言至关重要。完善的司法制度能够约束腐败行为，并对腐败交易构成威胁（兰斯多夫，２００７）。在相当意义上，司法制度可以分为两大组成成分：法律制定和法律实施，即常说的立法和执法。正如亚里士多德（１９６５）指出的，任何一个国家欲实行法治，必须制定好的法律，并严格加以实施。显然，立法是反腐败的必要条件之一。遗憾