当代中国股票发行监管法律制度研究

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1、万方数据论文指导小组成员名单郭建教授王全弟教授季立刚教授万方数据3万方数据

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3、IIIIIIIIIIIIIIlY2705032目录摘要．．．．．．．．．．．．．．．⋯．．．．．．．．．．．．．．．．．．⋯．．．．．．．IAbstract．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．III导言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1一、选题背景和意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1二、文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯～4三、研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6四、本文的创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6第一章股票发行监管法律制度基础理论探讨⋯⋯⋯⋯．．9第一节股票发行监管的若干基础问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9一、股票发行监管的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9二、股票发行监管的性质及构成要素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一10三、股票发行监管的模式——监管体制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．12第二节我国股票发行监管制度的具体构成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．15一、我国股票发行监管制度的主体构成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

5、⋯⋯．．15二、我国股票发行监管制度的对象⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一22三、我国股票发行监管制度的具体内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．25第二章中国股票发行监管制度的沿革及特征⋯⋯⋯⋯．30第一节A股发行监管制度的发行监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．30一、A股发行监管制度概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．30二、A股发行监管制度的产生及发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31三、A股发行监管制度的特点归纳⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一39第二节境外上市外资股(H股)发行监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．

6、40一、H股发行监管制度概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯40二、H股发行监管制度的产生和发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．42三、H股发行监管制度的特点归纳⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．47第三节境内上市外资股(B股)发行监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．48一、B股发行监管制度概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．48二、B股发行监管制度的演变⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．49三、B股发行监管制度的特点归纳⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一52第四节境外间接发行股票(红筹模式)监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

7、⋯⋯．53万方数据一、境外间接发行股票监管概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．53二、境外间接发行股票监管的阶段变迁⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。54三、境外问接发行股票监管制度的特点分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一59第三章中国股票发行监管制度的总体性评价．⋯⋯⋯⋯65第一节我国股票发行监管的成就⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．65建立了集中统一的股票发行监管体制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．65二、股票发行监管法规体系初步形成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一66三、股票发行市场进入快速发展阶段⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一67

8、第二节我国股票发行监管制度发展变迁的阶段划分⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．67多头监管探索实验时期(上世纪八十年代至九十年代中后期)．．67二、行政主导的集中统一监管时期(上世纪九十年代中后期至二零一二年)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．68三、由行政管制审批向法治化监管过渡时期(二零一二年至今)⋯．．70第三节我国股票发行监管制度的基本特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7l一、股票发行监管高度行政化⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．72二、以证监会为中心的单层监管体制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

9、⋯⋯⋯．．75三、监管制度设计缺乏系统总体性安排⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．78四、股票发行监管不透明，监管效率低下⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．80五、对监管者缺乏监督与制约⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．82六、强化事前审批监管，放松事后监督处罚⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．84第四章中国股票发行监管制度完善建议⋯⋯⋯⋯⋯．．89第一节关于A股市场股票发行监管制度的完善建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯89一、股票发行监管体制的改革目标和路径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．89二、建立股票发行的双层监管体制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．91三、双

10、层监管体制的具体构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．93第二节关于其他市场股票发行监管制度的完善建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．96坚持境外直接发行股票监管的市场化改革方向⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．96二、关于境外间接发行股票监管制度的完善建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．97三、尽快通过监管制度创新解决B股市场存在问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯100结语⋯⋯⋯。．．．。．⋯。．