南极生物遗传资源利用与保护的法律规制研究

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1、研究生学位论文南极生物遗传资源利用与保护的法律规制研究研究生姓名刘秀指导教师姓名刘惠荣教授申请学位级别博士专业名称环境与资源保护法学论文答辩日期2013年6月日学位授予日期2013年6月24日中国海洋大学谨以此文献给敬爱的老师和亲爱的家人—————刘秀南极生物遗传资源利用与保护的法律规制研究学位论文答辩日期：2013年6月9日指导教师签字：刘惠荣答辩委员会成员签字：周珂肖国兴李响徐祥民娄成武于阜民桑本谦独创声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外

2、，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得（注：如没有其他需要特别声明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日---------------------------------------------------------------------学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下事项：1、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论

3、文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。2、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中国学术期刊(光盘版)电子杂志社”用于出版和编入CNKI《中国知识资源总库》，授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签字：签字日期：年月日签字日期：年月日南极生物遗传资源利用与保护的法律规制研究摘要南极位于地球的最南端，由陆地和海洋两部分构成，终年被冰雪覆盖。其独

4、特的地理构成和极端的气候环境，虽然一定程度上限制了南极动植物、微生物等生物资源的生存及繁衍，但也使得南极地区丰富的动植物及微生物资源的种类和特性有别于世界其他地区的生物资源，具备独有的耐黑暗、抗低温、耐高盐、抗辐射等适应能力。从具有这种能力的南极生物资源体内提取的具有潜在或实际价值的含有遗传功能单位的材料是南极生物遗传资源，它们具有其载体——生物资源相同的环境适应能力和独特的生存特征，具有巨大的经济利益、商业和医用价值、以及重大的战略意义，在全球经济和人类社会的可持续发展中起着举足轻重的作用。而且南极条约冻结了南极的领土主权，

5、南极法律地位的未决也导致了南极资源的权属不明。因此，基于南极生物遗传资源的巨大价值及其背后所隐藏的重大利益，各国不仅开始广泛开展南极生物遗传资源的勘探开发活动，及其相关的科学研究；也逐渐将遗传资源及其衍生的产品、技术广泛应用于人类社会；同时更是引发了国际社会对南极的主权争夺，并重新开启了南极领土、尤其是南极海域主权要求之合法性的争论，也引起了世界各国对南极生物及其遗传资源的觊觎和争抢。而且当南极及其生物遗传资源的国际纷争上升至法律层面时，也引发了一系列有关遗传资源的勘探开发、商业化应用、获取和惠益分享、资源本身和生态环境的保护

6、的现实和法律问题，具体如：生物勘探后的生物资源、遗传物质及其产品的权属问题；生物遗传资源利用行为的性质与科研自由原则的适用问题；联合国海洋法公约、生物多样性公约等国际公约对南极生物遗传资源的适用；联合国和南极条约协商会议就南极生物遗传资源的利用与保护议题所扮演的角色划分；怎样获取并分享由南极生物遗传资源产生的惠益才会被国际社会普遍接受；如何在公平公正利用资源的基础上保护南极生物资源及其生态环境等，均是至今国际社会都尚未解决的难题。在南极领土主权冻结、资源纷争激烈的国际背景下，本文从南极生物遗传资源的“利用”和“保护”这同一过程

7、的两个层面入手，指导和规制资源的利用行1为从而保护资源、环境以及相关利益，以实现对南极生物遗传资源“保护的基础上得以利用、利用的基础上加以保护”的最终目的，并在利用与保护之间寻求一定的平衡。可见，构建完善的法律规制体系以规范利用与保护南极生物遗传资源的人类活动是本文研究的核心内容。但法律规制体系的建立应以明确南极生物遗传资源及其利用行为的内涵与性质、划分利用行为的阶段及其与生物勘探的区别与联系、尤其是南极的法律地位及其生物遗传资源的法律属性的界定为前提。随后针对“利用与保护”这个核心问题，以分析现有国际法和南极条约体系的局限与

8、适用为前提，提炼并遵守相关的国际法律原则，确定相应的主管机构和规制主体，构建专门的法律规制制度。按照上述思路，论文的展开主要分为三步：第一步，概述南极生物勘探和遗传资源利用与保护的现实和法律背景，并界定相关概念的内涵和性质。作为背景研究范围的南纬60度以南的南极地区，由陆地和