我国涉海工程环评审批政策执行过程研究——基于史密斯政策执行模型的分析.pdf

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1、学校代码：10264研究生学号：M150701750上海海洋大学硕士学位论文我国涉海工程环评审批政策执行过程研究题目：---基于史密斯政策执行模型的分析ImplementationofMarineWorksEIA英文题目：ApprovalPolicyinChina---BasedonSmithModel专业：渔业环境保护与治理研究方向：渔业环境保护与治理理论研究姓名：王恒指导教师：张继平二O一八年五月二十九日上海海洋大学学位论文原创性声明本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经明确注明和引

2、用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日上海海洋大学学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海海洋大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本版权书。本学位论文属于不保密□学位论文作者签名：指导教师签名：日

3、期：年月日日期：年月日上海海洋大学硕士学位论文答辩委员会成员名单姓名工作单位职称备注钟仁耀华东师范大学教授主席张祖平上海师范大学教授委员王小军上海海洋大学教授委员曹原上海海洋大学助教秘书答辩地点苏友楼308答辩日期2018.5.29上海海洋大学硕士学位论文我国涉海工程环评审批政策执行过程研究——基于史密斯政策执行模型的分析摘要近年来，随着陆地资源的日渐衰竭，人们将发展经济的目光转向了海洋，涉海工程建设项目日渐繁多，而随之带来的海洋环境污染也越来越严重。涉海工程环评政策作为一种海洋环境保护的预防政策，在防治涉海工程污染中起着重要作用，而环评审批是涉海工程环评政策中的关键部分

4、，直接关系工程能否顺利开工建设。因而，为约束涉海工程的无序建设，国家从中央到地方层面出台了不少涉海工程环评审批相关的政策，但是地方政府在执行政策时，却出现了审批不当的结果。本文综合运用管理学、社会学、海洋学等学科交叉的理论和知识，以史密斯政策执行模型为分析框架，辅以公共选择理论以及角色冲突理论的分析，探讨政策本身、执行机关、目标群体、执行环境这四个因素本身存在的问题以及因素之间的互动对政策执行产生的影响。此外，借鉴美国在环评审批政策执行过程中成功的经验，立足我国的实际国情，提出了完善的对策建议。第一章以涉海工程环评审批政策执行现状为出发点，指出目前存在的涉海工程环评审批不

5、当问题以及该问题亟需解决的迫切性；从史密斯模型的四方面即政策本身、执行机关、目标群体、执行环境来分别论述国内外的相关研究；对史密斯政策执行模型、公共选择理论、角色冲突理论进行了归纳总结，为后续分析做铺垫。第二章分析了涉海工程环评审批政策本身的现状、问题以及相关领域美国的经验借鉴。论述了政策目标，梳理了政策内容，并以合理性、可操作性为衡量的维度对政策本身所存在的问题进行了探讨。在论述政策本身所存在的问题时，探讨了政策本身和执行机关以及目标群体之间进行的互动对政策执行产生的影响。同时论述了美国在政策本身方面的经验借鉴。第三章分析了执行机关的现状、问题以及相关领域美国的经验借鉴

6、。通过对执行机关种类的划分对现状部分进行了描述。基于公共选择理论和角色冲突理论的分析提出执行机关存在部门间沟通协调不足、执行人员受利益驱动、执行人员的责任意识不强这三方面问题。同时论述了美国在执行机关方面的经验借鉴。第四章分析了目标群体的现状、问题以及经验借鉴。对目标群体即涉海建设单位以及公众的现状进行了论述，且分别提出涉海建设单位存在向地方政府寻租、I上海海洋大学硕士学位论文公众参与政策执行的积极性不高这两方面问题。同时，也探讨了执行机关和执行的目标群体之间存在的利益互动对政策在执行时产生的影响。此外论述了美国在目标群体方面的经验借鉴。第五章分析了政策执行的政治、经济、

7、社会文化环境的现状、问题以及美国的经验借鉴。指出在政策执行环境方面，存在政治监督制度环境不佳、经济制度环境不完善、社会文化环境不利这三方面问题。并分析政策在执行时的各方面环境通过对执行机关以及目标群体的行为等产生影响，进而导致执行不力的政策结果。同时论述了美国在政策执行环境方面的经验借鉴。第六章针对在政策的执行过程中政策本身、执行机关、目标群体、执行环境这四方面分别存在的问题，借鉴美国的先进经验，提出完善的对策建议。关键字：涉海工程，环评审批政策，史密斯政策执行模型，海洋环境保护II上海海洋大学硕士学位论文Implementa