国际投资条约中的根本安全例外条款研究

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1、万方数据论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：蠼论文使用授权声明日期：三!!丝鬈!{本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：五壁星导师签名：日期：塑!望：望：玉万方数据指导小组成员孙南申教授陈力教授何力

2、教授万方数据目录中文摘要．．．⋯．．⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯⋯⋯．．．．⋯．．．1Abstract．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3引言．⋯⋯．．．⋯．．．．．⋯．．．⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯．．5第一章根本安全例外条款的界定与性质⋯⋯⋯⋯⋯．．7第一节根本安全例外条款相关的基本概念⋯⋯．⋯⋯⋯．7一、例外条款的定义与分类⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．7二、根本安全例外条款的界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8三、根本安全例外条款的起源与发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9第二节根本安全例外条款与相关概念的关系⋯⋯⋯⋯⋯9一、根本安全例外条款与“危急情况”规则⋯⋯

3、⋯⋯⋯⋯⋯．9二、根本安全例外条款与损失补偿条款⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12三、根本安全例外条款与国家安全审查制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13第三节根本安全例外条款的功能⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14一、“安全阀刀功能⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．15二、搿风险适配器一功能⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15第二章根本安全例外条款法律分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16第一节根本安全例外条款的措辞⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16一、美式BIT中的根本安全例外条款⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16二、德式BIT中的根本安全例外条款⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16三、区域性投资条约中的根本安全例外条款⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16第二节根本安全例外条款的要素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17

4、一、适用范围⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．17二、允许目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．18三、关联性要求⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．19第三章ICSID关于根本安全例外条款的实践⋯⋯．⋯．．．21第一节阿根廷国际投资争端简介⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．．21一、阿根廷经济危机简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21万方数据二、ICSID关于阿根廷的仲裁实践简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21第二节ICSID对于根本安全例外条款的解释与适用⋯⋯．．22一、对于根本安全例外条款的解释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．22二、经济危机可否适用根本安全例外条款⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24三、争议条约条款是否具有自行判断的性质⋯⋯⋯

5、⋯⋯⋯⋯25四、阿根廷政府措施的必要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．25五、适用根本安全例外条款的法律后果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26第三节对ICSID仲裁实践的思考．．．．⋯．．⋯⋯⋯⋯．．26一、对于根本安全例外条款的解释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．27二、根本安全例外条款与仲裁庭的审查⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯29三、适用根本安全例外条款的法律后果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31第四章中外投资条约中的根本安全例外条款⋯⋯⋯⋯．34第一节中外投资条约纳入根本安全例外条款的意义⋯⋯．．34一、中国利用外资与境外投资的现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．34二、中外投资条约纳入根本安全例外条款的考量⋯⋯⋯⋯⋯．．34第二节现有中外投资条约

6、中的根本安全例外条款⋯⋯⋯．35一、现状简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．35二、不同条约中根本安全例外条款的表述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．36三、适用根本安全例外条款的法律后果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯37第三节中外投资条约采纳根本安全例外条款的建议．⋯⋯．38一、正视国际投资条约的引资作用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．38二、把握中国在国际投资中的双重身份⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38三、根本安全例外条款的表述建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．40结语．．．．．⋯．．．．．．．．．．．⋯．⋯．．．⋯．⋯⋯．．．．．．．42附录中外投资条约中根本安全例外条款概览⋯⋯⋯⋯．43参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．53后记．．．

7、．．．⋯．．．．．．．．⋯⋯．．．．．．⋯⋯．⋯．．．．．．．60万方数据中文摘要本文以国际投资条约中根本安全例外条款为中心。文章通过此类条款的文本分析与相关国际投资案例的探讨，对与此类条款有关的一般理论与适用问题予以研究。此外，本文结合中国在国际投资关系中的定位与现有中外投资条约的有关条款，对中国如何采纳根本安全例外条款等特定实践问题进行探讨。全文由引言、正文、结语与附录四部分组成，正文部分共分四章。第一章为根本安全例外条款概述。本章分为三节。第一节对根