双边投资条约中的保护伞条款研究

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1、万方数据指导小组成员何力教授孙南申教授龚柏华教授万方数据目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1Abstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯：；引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．5第一章保护伞条款的渊源和现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7第一节保护伞条款的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7一、保护伞条款的概念和表述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7二、保护伞条款的概念内涵之争⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7第二节保护伞条款的历史渊源和发展⋯⋯⋯⋯

2、⋯⋯⋯⋯⋯⋯．8一、保护伞条款的雏形⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8二、保护伞条款的正式形成——《阿布斯一肖克罗斯草案》⋯⋯⋯．11三、保护伞条款在多边投资条约领域的诞生⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．12四、保护伞条款在国际仲裁实践中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．13第三节保护伞条款在双边投资条约中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．14一、保护伞条款在双边投资条约中的早期实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．14二、保护伞条款在双边投资条约中的现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．14三、保护伞条款在双边投资条约中的重要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．15本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16第二章保护伞条款的解释和实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17第一节限制性解释的代表——SGSv．Pakistan案⋯⋯⋯⋯．．17一、案件事实⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．17二、保护伞条款的适用范围与ICSID的管辖权⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18第二节扩大性解释的代表——SGSv．Philippines案⋯⋯⋯．．19一、案件事实⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．19二、保护伞条款的适用范围与ICSID的管辖权⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20三、排他性法院选择条款与保护伞条款的关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯．21第三节折中解释的创新——ElPasov．Argentina案⋯⋯⋯⋯22一、案件事实⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．22二、保护伞条款的适用范围与ICSID的管辖权⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23三、ICSID关于保护伞条款的解释原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25第四节保护伞条款的主要争议焦点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25一、保护伞条款的适用范围是什么?⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26二、投资协议中的排他性法院选择条款的效力如何?⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26三、保护伞条款的措辞及其位置的影响如何?⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26本章小结⋯⋯⋯⋯⋯

5、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26万方数据第三章保护伞条款的争议焦点分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28第一节ICSID对合同之诉的管辖权问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．28一、保护伞条款的解释方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．28二、不同解释方法之间的争议点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．28第二节排他性法院选择条款对ICSID管辖权的影响⋯⋯⋯．31一、赋予排他性法院选择条款优先性的效果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31二、排他性法院选择条款不应影响ICSID的管辖权⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31第三节保护伞条款的措辞与位置⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32一、保

6、护伞条款的措辞⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．32二、保护伞条款的位置⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．35本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯35第四章保护伞条款与中国的实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯37第一节保护伞条款对中国的利弊分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯37一、中国签订双边投资条约的现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．37二、保护伞条款对中国的利弊分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．37第二节保护伞条款在中国双边投资条约中的实践⋯⋯⋯⋯．．38一、保护伞条款在整体双边投资条约中占有一定比例⋯⋯⋯⋯⋯⋯．38二、

7、缔约相对方多为发达国家，近半数集中在欧洲⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．39三、保护伞条款措辞较为简单⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．40四、签署时间较近的双边投资条约包含保护伞条款的比例较高⋯⋯．40第三节中国应对保护伞条款的对策⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41一、措辞需要更加明确、细致，尽量避免笼统的规定⋯⋯⋯⋯⋯⋯．41二、对不同的缔约相对方采取不同的态度和策略⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．43三、尽量在投资协议中规定排他性法院管辖条款⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．43四、对国有企业进行监管应当注意的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．43本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

8、⋯⋯⋯⋯44结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯45附录关于中国签订的双边投资条约中包含保护伞条款的统计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．