论投资条约中利益否决条款的适用

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1、万方数据论文编号：论投资条约中利益否决条款的适用周子秋中国政法大学研究生院二0一四年三月万方数据《学位论文出版授权书》本人同意将学位论文提交“中国学术期刊(光盘版)电子杂志社"在《中国博士学位论文全文数据库》、《中国优秀硕士学位论文全文数据库》中全文发表。《中国博士学位论文全文数据库》、《中国优秀硕士学位论文全文数据库》可以以电子、网络及其他数字媒体形式公开出版，并同意编入《中国知识资源总库》，在《中国博硕士学位论文评价数据库》中使用和在互联网上传播。作日论文题名影乜掘盗奈殉寸钏卷否埃条教酌趁用所在学院谚律确士肯院所属专业舷律顾ff坛畅

2、学位年度2吖牛口硕J士，号《业学位硕士论文级别口直博(含提前攻博)口普博(含论文博士)(请在方框上画钩)作者电话心够"jB¨作者Emailv?y?enn之一zj、o协@／％．e功匍论文涉密情况：√不保密口保密，保密期(——年——月——日至——年——月一日)注：请将该授权书填写后送交所属学院研工办。稿酬领取通知学位论文(电子版)出版后，杂志社向被录用论文作者支付稿酬，稿酬支付标准为博士论文作者一次性获得价值400元人民币的“CNKI网络数据库通用检索阅读卡刀和100元人民币的现金稿酬；硕士论文作者一次性获得价值300元人民币的“CNKI网

3、络数据库通用检索阅读卡"和60元人民币现金稿酬。请作者直接与杂志社联系领取学位论文发表证书和稿酬。联系方式如下：联系人：栗老师电话：010--62791817(兼传真)、62793176、62701179(兼传真)通讯地址：北京清华大学邮局84_48信箱采编中心邮编：100084万方数据论文独创性声明本人郑重声明：本论文是我个人在导师指导下所取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，不存在抄袭或剽窃的行为。签名I至：燃签名I垡：毖论文使用授权本人授权如下：中国政法大学有权保留本论文，

4、也可以采用影印、缩印或其它复制手段保存本论文。本人允许学校因学术规范审查和评奖等事宜向有关机构提供本论文，允许非营利性公布本论文内容，允许非营利性查询或借阅本论文。签名丑埠万方数据摘要论投资条约中利益否决条款的适用利益否决条款(Denialofbenefitsclause)最初基于拒绝外交保护的考虑，发端于二战后美国签署的一系列友好通商航海条约，之后随着国际投资活动的日益频繁，国际投资主体的形式表现出复杂化、多样化的趋势，“利益否决条款”内容设置的不断完善，其目的也发生了变化：该条款作为投资者国籍的补充界定，用于披露投资主体的真实国籍，

5、防止来自于非缔约国(或第三国)的投资者利用“邮箱公司”，免费获取条约利益。显然，利益否决条款，能够在对外国投资者不存在积极限制的前提下，潜在的保护缔约国作为东道国时的国家利益。所以，该条款历经几十年的发展、完善，正在被越来越多的国家所接受、认可，包括我国在近年来签订的投资条约中．，也开始逐步纳入利益否决条款。不难预测，该条款被越来越广泛的纳入到投资条约中将成为必然的趋势。但即便如此，并不意味着该条款在适用过程中不存在争议。事实上，由于直到近年来的一些国际仲裁案件涉及到对该条款的解释、说明，才真正引发了理论界和实务界对这项条款的热烈讨论，

6、并由此反映出这项条款由于在内容设置上仍然过于简单、粗糙，导致其在法律适用过程中仍然存在诸多问题，包括具体内容的法律解释，缔约国如何根据此条款实施利益否决权等等。因此，本文试图通过结合相关国际条约和现有国际仲裁案例，对利益否决条款的法律适用问题进行分析，说明，以期对我国未来签署的投资条约中如何设置该条款的内容提出合理的建议。基于这样的目的，笔者采取实证分析、历史分析、比较分析的方法一一阐述。本文首先在引言部分将对文章的研究背景、研究目的进行简要的叙述；其次在正文的第一章就利益否决条款内涵、立约目的、国内外发展历程进行阐述；第二章立足现有仲

7、裁案例，重点分析该条款法律适用过程中存在的问题；第三章综合前三章的分析，就我国未来如何完善该条款的设置提出建议。最后，在总结部分对该论文的研究提出初步的结论。关键字：利益否决投资条约缔约国投资主体万方数据ABSTRACTTHEAPPLICATIONOFDENIAL0FBENEFITSCLAUSEINn寸TERNATIoNAI，nWESTMENTTREATYDenialofbenefitsclauseonglnsfromFriendshipCommerceNavigationTreatyconcludedbyUnitedStatesont

8、hegroundofdenialofdiplomaticprotection．However,thecontentofthisforesaidclausehasbeenperfectedastheintem