我国私募股权投资基金的监管问题研究

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1、分类号UDC10126—31003117密级编号——研究生：呈龙指导教师：置童丝专业：一．王直筐堡一．2012年11月原创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得应鏊查太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。艚教师魏盈丝匀日在学期间研究成果使用承诺书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学

2、有权将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意：若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。学位论文作者签名：皇型指导教师签名：日彬陶亿D，名·I／摘要私募股权投资基金，是金融市场上一种创新的融资方式，经过近些年的快速发展，其融资规模不断扩大，

3、目前已位于银行贷款和公司IP0两种传统融资方式之后，成为金融市场上的第三大融资途径。改革开放以来，我国市场经济的持续发展极大地促进了资本市场的不断成熟，与于此同时，私募股权投资基金作为我国资本市场重要的融资手段也得到了长足进步。然而，由于我国有关私募股权投资基金的法律法规并不完善，导致目前国内市场上的私募股权投资基金大多处于市场监管体系之外。因此，为了保障我国私募股权投资基金的健康、稳定发展，在借鉴成熟市场国家监管经验的基础上，建立和完善我国自己的监管体系，就成为一个亟待解决的问题。本文在学习国内外有关私募股权投资基金研究成果的基

4、础上，首先，对私募股权投资基金的涵义、分类及特点等基础理论进行了概述，并对一些相关概念进行了区别；其次，从多方面研究了我国私募股权投资基金行业的实际情况，并就存在的问题和缺陷提出自己的看法；再次，通过对私募股权投资基金在国外各成熟市场上的发展及市场监管进行对比，总结归纳出目前国际上对其进行监管的主要方式、方法，为我国建立成熟的监管体系提供经验；最后，进一步明确我国对私募股权投资基金进行监管的必要性，并针对监管体系的建立和完善提出可行的方法措施。关键词：私募股权投资基金，金融创新，监管，资本市场AbstractPriVateequi

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