证券及期货从业员资格考试

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1、證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例第1章：香港金融業監管概覽第3章：《證券及期貨條例》1金融產品與服務及其監管制度1制訂《證券及期貨條例》的背景2監管機構2第I部—導言3證券及期貨事務監察委員會（證監3第II部—證監會—其架構、目標、會）職能、權力及責任4香港交易及結算所有限公司4第III部—交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自5香港金融市場的參與者及中介人動化交易服務*****5第IV部—投資要約第2章：有關的香港法例的原則及6第V部—發牌及註冊《公司條例》7第VI部—關乎中介人的資本規定、1香港法律制度概述客戶資產、記錄及審

2、計2《公司條例》及有關事宜8第VII部—中介人的業務操守‧公司架構9第VIII部—監管及調查‧股本及債權證10第IX部—紀律‧會議及程序11第X部—干預的權力及法律程序‧股東、董事及高級人員12第XI部—證券及期貨事務上訴審裁‧審計與調查處‧清盤13第XII部—對投資者的賠償*****14第XIII部—市場失當行為審裁處第XIV部—關於證券及期貨合約交易等的罪行中文版本4考試綱要15第XV部—權益披露第6章：業務運作及實務16第XVI部—雜項條文1適用於證監會的註冊人和持牌人的17第XVII部—廢除及有關條文管理、監督及內部監控指引*****2洗黑錢及恐怖

3、分子籌資活動‧證監會就防止洗黑錢及恐怖分第4章：發牌及附屬條例子籌資活動發出的指引1證監會的發牌制度3互聯網交易及顧問服務2資本規定4自動化交易服務‧《證券及期貨（財政資源）規則》5除《證券及期貨條例》以外的賣空規3《證券及期貨（客戶證券）規則》定4《證券及期貨（客戶款項）規則》6未獲繳約的造訪5《證券及期貨（備存記錄）規則》‧證券及期貨（未獲邀約的造訪—豁免）規則6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7中介人的承保範圍7《證券及期貨（帳目及審計）規則》‧證券及期貨（保險）規則**********第5章：業務操守及客戶關係第7章：證券、期權及期貨

4、1證監會持牌人或註冊人操守準則1證券交易2基金經理操守準則‧香港聯合交易所有限公司（聯交所）業務3企業融資顧問操守準則‧證券保證金融資4股份登記機構操守準則2在聯交所買賣的期權*****3在香港期貨交易所進行的期貨合約買賣4就證券及期貨合約提供意見*****中文版本5證券及期貨從業員資格考試4《個人資料（私隱）條例》第8章：其他證監會規管活動5遵守法規與有關問題1機構融資及機構融資顧問‧企業管治‧聯交所頒佈的上市規則‧高級管理層、董事及少數股東‧收購、合併及股份購回*****2資產管理‧根據《證券及期貨條例》‧根據《強制性公積金計劃條例》3槓桿式外匯交易*

5、****第9章：市場失當行為、不當交易行為及遵守法則1《證券及期貨條例》所述的市場失當行為‧《證券及期貨條例》對市場失當行為的定義‧內幕交易‧虛假交易‧操控價格‧操縱證券市場‧披露關於受禁交易的資料‧披露虛假或具誤導性的資料‧不構成市場失當行為的操守（安全港守則）‧欺詐及欺騙2不當交易行為中文版本3投資者賠償安排6