香港证券和期货从业员资格考试

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1、香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月在内地举行)代办考试机构主办考试机构中国证券业协会香港证券及投资学会北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层香港干诺道中111号永安中心5楼510室邮政编码：100032网址﹕www.hksi.org网址：www.sac.net.cn一般查询﹕(852)31206100咨询电话：010-66290965传真﹕(852)28992611电子信箱：kaoshi@sac.net.cn电子邮箱﹕exam@hksi.org2016年1月内地香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月于内地举行)目录页次1.引言22.香港证券及期货业的

2、发牌制度及CEPA下的资格相互认可23.香港及国际认可34.香港证券及期货从业员资格考试44.1.考试日期及时间44.2.考试地点44.3.考试形式及合格要求44.4.考试纲要44.5.考试费用45.报考手续45.1.报考资格45.2.考试报名及截止报名日期及时间55.2.1.更改已报考的考试55.3.准考证56.更改个人资料57.考试57.1.考试规则57.2.出席考试67.3.缺席考试68.考试成绩68.1.成绩及表现分析报告68.2.考试成绩上诉68.3.考试成绩通知书遗失或损毁79.备试途径79.1.自修79.2.考试温习手册79.3.考试温习手册更新资料79.4.历届试卷7

3、10.关于个人资料之处理及香港《个人资料(私隐)条例》须知711.修改812.查询8附录一香港监管机构及国际专业团体的认可附录二內地香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则附录三关于香港《个人资料(私稳)条例》须知8内地香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月于内地举行)本手册的内容只针对在内地举行之香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(卷一、二、六及十六)的考试信息。如欲获取香港资格考试其他试卷的考试详情，请参阅香港证券及投资学会(学会)资格考试考试手册。1.引言《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)是内地经济逐步

4、对外开放的重要举措。随着CEPA的生效，中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)与香港证券及期货事务监察委员会(“香港证监会”)落实简化两地专业人员在异地申请证券及期货从业资格的相关程序。内地专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)可获香港证监会视作符合香港的行业资格–经此途径取得行业资格的内地专业人员，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格。2.香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需跟据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十种类别的

5、受规管活动如下：类别受规管活动1证券交易2期货合约交易3杠杆式外汇交易4就证券提供意见5就期货合约提供意见6就机构融资提供意见7提供自动化交易服务8提供证券保证金融资9提供资产管理10提供信贷评级服务内地专业人员在香港申请牌照时，应按照下列对照表(摘录自香港证监会网页www.sfc.hk)被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港“认可行业资格”:内地执业资格香港牌照列出的受规管活动证券执业资格(已通过证券交易专科考试)*证券交易(第一类受规管活动)证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)*就证券提供意见(第四类受规管活动)证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)*就机构融资提供意

6、见(第六类受规管活动)期货执业资格(已通过期货专科考试)期货合约交易(第二类受规管活动)期货执业资格(已通过期货专科考试)就期货合约提供意见(第五类受规管活动)证券执业资格(已通过证券投资基金专科考试)#提供资产管理(第九类受规管活动)*2015年7月中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，有关改革前及改革后有效合格成绩的效用衔接的详情可浏览中国证券业协会网页(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html)。#此資格已由中国证券投资基金业协会主理，詳情請浏览中国证券投资基金业协会网页

7、。8内地香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月于内地举行)内地专业人员可參考以下表列，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。职位受规管活动证券及期货从业员资格考试(香港资格考试)负责人员证券交易就证券提供意见卷一及卷二负责人员资产管理卷一及卷六代表证券交易就证券提供意见卷一代表期货合约交易就期货合约提供意见卷一代表就机构融资提供意见卷一代表资产管理卷一香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提