香港证券及期货从业员资格考试知识概览

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1、香港证券及期货从业员资格考试知识概览二○一○年十月专题一：香港金融业监管简述专题二：香港法例专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务）专题四：《证券及期货条例》附属条例之一发牌制度专题四：《证券及期货条例》附属条例之二资本规定专题四：《证券及期货条例》附属条例之三客户证券、款项规定专题四：《证券及期货条例》附属条例之五豁除某等未获要约的造访、保险规则专题五：业务操守与客户关系专题六：业务运作及实务专题七：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则专题一：香港金融业监管简述1.香港的金融产品和金融服务

2、2.香港金融监管机构的宗旨香港金融监管的理念及制度－【以监管机构评审机构为本＋以披露为本】3.香港证券及期货监管的进程：1891年成立首家证券交易所1973.2月、3月实施《证券交易所管制条例》、证券条例》和《保障投资者条例》1989年戴维森委员会建议架构2003年4月实施《证券及期货条例》4.《证券及期货条例》制订和实施的必要性？实施的目标？法律地位5、香港金融监管架构图6、香港及期货事监察委员会（以下简称“香港证监会”）的目标、职能及其权力、架构7、香港交及结算有限公司下设联交所、期交所、香港结

3、算、联交期权结算所、期货结算公司五个附属公司。8、香港金融市场的投资者：散户、专业及机构投资者。专题二：香港法例1.香港法例的来源：普通法、衡平法、商法及商业法、各种条例、附属法例及习惯法。2.与金融服务业有关的民事法：合约法（例如经纪业务合约、管理基金合约）、代理法（股票经纪、客户主任）、侵权法、公司法、商业法、产权法。3.香港法院的等级（由低到高）：裁判法院、区域法院、高等法院原讼法庭、高等法院上诉法庭、终审法院。4.行政审裁处、仲裁。5.《公司条例》1）公司是独立与起股东的法律实体。2）公司的

4、章程：公司组织大纲及细则。3）股本、普通股、优先股、可赎回股份、债权证、股东大会4）董事及高级人员5）审计与调查6）公司清盘：强制清盘和自动清盘专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务）之一：第1类证券交易1.证券交易(dealinginsecurities)的定义：就任何人而言，指该人与另一人订立或要约与另一人订立协议，或诱使或企图诱使另一人订立或要约订立协议，而─(a)目的是或旨在取得、处置、认购或包销证券；或(b)该等协议的目的或佯称目的是使任何一方从证券的收益或参照证券价值的波动获得利

5、润。2.证券的具体诠释：3.交易系统：AMS/3（联交所）、HKATS（期交所、联交所权证）中央结算系统：CCASS（证券）、DCASS（期权、期货）4.交易时间：开市前时段上午9:30-10:00早市上午10:00-12:30午市下午2:30-4:005.收市价的计算方法：最后一分钟5个按盘价的中间值，按盘价根据买盘价、卖盘价和最后交易价格计算。6.投资者交易成本：交易征费0.05‰＋投资者赔偿征费0.02‰＋交易费0.05‰＋1‰（或1元）从价印花税7.交收制度：T＋28.股份卖空9.证券借贷1

6、0、股票期权（美式期权）：认购期权、认沽期权期权买卖交易所参与者、期权经纪交易所参与者专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务）之二：第2类期货合约交易1.期货合约交易(dealinginfuturescontracts)定义：就任何人而言，指该人─(a)为订立、取得或处置期货合约而与另一人订立或要约与另一人订立协议；(b)诱使或企图诱使另一人订立或要约订立期货合约；或(c)诱使或企图诱使另一人取得或处置期货合约。2.期交所参与者类别：交易商、经纪、期货委托商或期货商代表。3.期货计算公司按总

7、额基准而非净额基准计算保证金；期货结算公司参与者如为本身利益而进行交易，则必须按持仓净额基准存入规定的保证金。专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务）之三：第3类杠杆式外汇交易1.杠杆式外汇交易(leveragedforeignexchangetrading)定义：指以下任何作为─(a)订立或要约订立杠杆式外汇交易合约，或诱使或企图诱使他人订立或要约订立杠杆式外汇交易合约；(b)提供任何财务通融，以利便进行外汇交易或(a)段提述的作为；或(c)与另一人订立或要约与另一人订立一项为订立合约而作

8、出的安排，或诱使或企图诱使某人与另一人订立一项为订立合约而作出的安排排(不论该项安排是否在酌情决定的基础上订立)，以利便进行(a)或(b)段提述的作为。2.杠杆式外汇交易的市场中介人：杠杆式外汇交易商、核准介绍代理人、认可对手方3.杠杆式外汇交易的认可对手方专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务）之四：第4类、第5类就证券、期货合约提供意见两类活动的具体释义：提供意见；或发表分析或报告。专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务）之五：第6类就机构融资提供