香港证券及期货从业员资格考试教材 2.1

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1、温习手册试卷一基本证券及期货规例证券及期货从业员资格考试第二版初版：二零一一年四月目前版本：二零一一年五月第2.1版考试纲要第1章：香港金融业监管概览1金融产品与服务及其监管2监管当局3证券及期货事务监察委员会（“证监会”）4香港交易及结算所有限公司5香港金融市场的参与者及中介人第2章：相关香港法例及《公司条例》的原则1香港法律制度概述2《公司条例》及相关事宜•公司架构•股本及债权证•会议及议事程序•股东、董事及高级人员•审计及调查•清盘第3章：《证券及期货条例》1背景2第I部—导言3第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任4第III部—交易所公司、结算所、交易所控制

2、人、投资者赔偿公司及自动化交易服务5第IV部—投资要约6第V部—发牌及注册7第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、纪录及审计8第VII部—中介人的业务操守9第VIII部—监管及调查10第IX部－纪律11第X部－干预的权力及法律程序12第XI部—证券及期货事务上诉审裁处试卷一2.1版vii1314151617第XII部－对投资者的赔偿第XIII部—市场失当行为审裁处第XIV部－关于证券及期货合约交易等的罪行第XV部—权益披露第XVI部—杂项条文第XVII部—废除及有关条文第4章：发牌及注册与附属法例1《证券及期货条例》的发牌及注册规定2资本规定•《证券及期货（财政资源

3、）规则》3客户证券规定•《证券及期货（客户证券）规则》4《证券及期货（客户款项）规则》5《证券及期货（备存纪录）规则》6《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》7审计•《证券及期货（账目及审计）规则》8在《证券及期货条例》下的受规管活动•证券交易•期货合约交易•杠杆式外汇交易•就证券及期货合约提供意见•就机构融资提供意见•提供自动化交易服务•提供证券保证金融资•提供资产管理•提供信贷评级服务第5章：业务操守与客户关系1《证监会持牌人或注册人操守准则》2《基金经理操守准则》3《企业融资顾问操守准则》4《提供信贷评级服务人士的操守准则》5《股份登记机构操守准则》试卷一2.1

4、版viii第6章：业务运作与常规1《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》2防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动3互联网交易及顾问服务4《个人资料（私隐）条例》5合规及相关事宜•企业管治•高级管理层的重要性6投保•《证券及期货（保险）规则》第7章：在香港交易所的参与1香港交易及结算所有限公司2香港联合交易所有限公司（“联交所”）上市证券的交易•在联交所交易•卖空•证券借贷•结算及交收服务3在联交所买卖的交易所买卖期权4期货合约交易5买卖及市场推广第8章：上市、收购及资产管理1有关上市的规则2收购及合并及股份购回3资产管理•根据《证券及期货条例》认可的产品•强制性公积

5、金产品第9章：市场失当行为及不当交易行为1在《证券及期货条例》下的市场失当行为•市场失当行为的释义•内幕交易•虚假交易•操控价格试卷一2.1版ix••••••操纵证券市场披露关于受禁交易的数据披露虚假或具误导性的数据以诱使进行交易国际性市场失当行为不构成市场失当行为的行为（安全港规则）欺诈及欺骗2345市场失当行为的后果未获邀约的造访不当交易手法执法行动试卷一2.1版x关于证券及期货从业员资格考试证券及期货从业员资格考试（“资格考试”）是配合《证券及期货条例》下的单一发牌制度而设立。资格考试已获证券及期货事务监察委员会（“证监会”）属下的学术评审咨询委员会批准，成为

6、认可行业资格及本地监管架构的考试，以便从业员符合证监会对胜任能力的规定。资格考试由以下十二张试卷组成：试卷一：基本证券及期货规例试卷二：证券规例试卷三：衍生工具规例试卷四：信贷评级服务规例试卷五：机构融资规例试卷六：资产管理规例试卷七：金融市场试卷八：证券试卷九：衍生工具试卷十：信贷评级服务试卷十一：机构融资试卷十二：资产管理试卷一2.1版xi关于本温习手册温习手册的第二版旨在为考生提供将于二零一一年六月一日或之后举行的考试的所需资料，学会已尽力确保手册之内容于出版时准确无误。温习手册提供证券及期货业的背景、简单介绍香港的法律制度及公司法、概述证券及期货条例、其监管的活动

7、、适用于有关活动和进行有关活动的人士的规例、规则、守则及指引、如何以符合监管机构预期的方式营运受规管业务、违反及失当行为，以及处理违反及失当行为的方式。鉴于试卷一考试课程大纲所涵盖的相关法例、规例及规定可能不时作出修订、更改或更新，学会并不保证(无论明示或默示)本温习手册内容为最新或能准确反映现时的法律及监管情况。然而，就考试的目的而言，除非香港证券专业学会更新本温习手册的相关部分，否则考试题目只会根据温习手册内合乎时效的内容而设定。本手册每章均有概览、预期学习重点、温习内容本身、要点、摘要与温习问题及