香港证券及期货从业员资格考试（资格考试）

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1、香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。考生如未能遵守及／或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。一般规则1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少

2、三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。5.考生在进入考场后，须严格遵守主考员或监考

3、员的指示，直至离开该考场为止；违反这项规定的考生可能会被取消考试资格。6.请留意现时会以普通话作出有关资格考试之宣布。所有考生在应考任何资格考试的试卷前，须熟读考试规则。倘若考生在操及／或理解普通话有困难，务请加以留意。若该等考生在资格考试进行期间遇到任何问题，应向主考员或监考员求助。主考员或监考员会在许可的情况下提供协助。然而，学会概不会接受违反任何考试规则之考生，以语言问题为辩解，该等考生亦有可能被取消资格考试之考试资格。7.考生于应考所有资格考试时，必须自备所需文具(铅笔、橡皮擦、间尺及铅笔刨等，但不包括任何纸张)作草稿之用。除了用作草稿之演算草稿纸外，中国证券业协会不会在考

4、场提供任何文具。所有带入考场的物品须经主考员或监考员检查。8.任何于中国证券业协会提供之演算草稿纸上书写的答案，一槪不会用作评分。9.在资格考试进行期间，考生之间严禁共享、传递、交换、借用及／或借出任何物品、及进行涉及任何物品的交易(任何物品包括但不只限于文具和电子计算器)。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。10.在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生严禁使用任何通讯仪器。考生在进入考场前，须关掉所有通讯仪器，如手提电话、蓝牙耳机和传呼机等，以及任何会发出声响的仪器，如响闹手表等。在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，该等仪器之电源须已截断(包括关掉响闹功能

5、)。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。51.在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生严禁使用个人数码助理(即PersonalDigitalAssistants,PDAs)或任何设有下列功能的仪器：-输入／输出及／或传递资料(如数据、文字、影像)等功能；-数据、文字或影像的储存／显示功能(例如电子记事簿、电子字典、可储存数据的手表及／或任何类似仪器等)；-以任何有线、红外线传输或无线技术连接计算机的功能；-无线数据通讯功能，如蓝牙(Bluetooth®)无线技术、红外线传输、无线局部局域网络(WirelessLAN)；-声音／视像播放及／或录取(例如：MP3、光驱

6、等)功能；-对讲机(即无线电收发)功能；-文字／图像扫描功能；-拍摄影像功能。违反这项规定的考生可能会被取消资格考试之考试资格。2.将设有上述功能之仪器带入考场的考生，若其仪器在考场内任何时间及／或资格考试进行期间发出声响，主考员／监考员会要求该等考生展示其通话记录／短讯(ShortMessageService,SMS)记录／多媒体讯息服务(MultimediaMessagingService,MMS)记录／响闹设定，并于呈交学会的主考员报告内记录有关资料，以便学会评估事件有否涉及作弊。若该考生拒绝主考员／监考员的要求，主考员亦会将之记录在报告内；拒绝主考员／监考员的要求可能会成为

7、取消该考生资格考试之考试资格的理据。3.在考场内任何时间及／或资格考试进行期间，考生严禁：-在考场内乱抛垃圾；-饮食(包括嚼口香糖)或吸烟；-使用任何电子或摄影器材拍照；-向主考员或监考员以外人士提供协助／接受主考员或监考员以外人士之协助；-与主考员或监考员以外的人士沟通；-在资格考试开始前，开始在演算草稿纸上书写；-对主考员或监考员或其他考生造成不必要的滋扰，或干扰资格考试的进行。倘若该考生拒绝实时停止其滋扰或干扰行为，主考员／监考员可要求他／她离开考场，而他／她可