香港证券与期货从业员资格考试简介

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1、香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动：1.证券交易。2.期货合约交易。3.杠杆式外汇交易。4.就证券提供意见。5.就期货合约提供意见。6.就机构融资提供意见。7.提供自动化交易服务。8.提供证券保证金融资。（只颁发给机构）9.提供资产管理。个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一）“就证券提供意见”指：1.就以下各项提供意见–（1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或

2、处置证券；或2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。一、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照：1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试）3.通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免：1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上

3、学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。附带豁免：1.就第1类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就

4、这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。2.为集团成员公司提供意见的豁免假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务，你便无须就第4类受规管活动（就证券提供意见）、第5类受规管活动（就期货合约提供意见）、第6类受规管活动（就机构融资提供意见）或第9类受规管活动（提供资产管理）领牌。然而，这项豁免只适用于若你为该集团成员公司提供涉及其本身资产的相关服务。如果有关的资产是属于该集团成员公司的客户，则这项豁免便不会适用。换言之，为第三

5、者管理资产或提供相关意见，一般都须遵守发牌规定。一、卷一（基本证券及期货规例）考试1.试卷语言为中、英文，试题会以60道多项选择题形式设定。考生须作答试卷的所有问题。合格分数为70%，即42道题。2.在香港、上海、深圳均有安排该考试（1）香港：费用为港币750，设有笔试及上机试，其中笔试每月有一至两次，上机试每月约有30次，具体考试安排请查看以下网址：（或见附录二）https://www.hksicbe.org/hksicbe/CBE/examTimeTableMonthListAction.do（2）上海、深圳：费用为人民币500元，2010年有

6、两次考试：第一次：4月24日下午2:00至3:30。报名日期：2月22日至3月4日。（报名时间已过）第二次：10月23日（具体时间待通知）。报名日期：7月6日至20日。详情请访问中国证券业协会网站：http://www.sac.net.cn/newcn/home/info_detail.jsp?info_id=1262587053100&info_type=CMS.STD&cate_id=811836892561003.报名方法（1）香港报名方法：1)登陆香港证券专业学会网站：http://www.hksi.org/big5/home.html1)

7、网上注册（点击e-booking按钮开始注册)2)网上付款3)等待准考证（可以自行打印，在考试现场领取原件）。（1）国内考试报名方法：中国证券业协会网址：http://www.sac.net.cn/newcn/home/forward.jsp?cateid=811836892561001.注意事项（1）参加香港地区的卷一考试的，在报名时候在PASSPORT（护照）栏里填写国内的身份证号码。通过考试者会获得一从业资格号，而这号码会跟从业资格号绑定的，所以用身份证号码为佳，因为只有它是唯一且不变的，护照号码、通行证号码等改变。（2）网上报名参加香港地区

8、考试时，付费的信用卡拥有者必须为参考人本人。（3）香港地区考试中的笔试与上机试是同样的考试，只是形式不一样，上机试成绩在考