香港证券与期货从业员资格考试 - 卷八题库与答案一

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1、~1.以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖A.由恒生綜合指數中的所有H股組成。B.由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。C.由恒生中國內地綜合指數中的非H股公司組成。D.由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。2.為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖A技術分析較適合於大額投資。B.基本分析可細緻地考慮經濟因素。C.基本分析涉及的成本較技術分析為低。D.基本分析所需的時間較短。3.2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：A.香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所B.香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司C.

2、香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司D.香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所4.以上之收益圖顯示：A.以50點子買入行使價為6,100的認購期權。B.以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。C.以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。D.以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。5.證券及期貨事務監察委員會並不保證：A.監管證券市場失當行為。B.執行與證券及期貨市場有關法律。C.對犯罪行為作出調查。D.對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。··~6.某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何時交收付款﹖A.星期三B.星期四C.

3、星期五D.下星期一7.以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖A.流動比率B.毛利率C.盈利與利息倍數D.資產負債比率8.以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖A.線形圖B.棒形圖C.陰陽燭圖D.點數圖9.散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖A.證券交易商B.證券保證金融資商C.槓桿式外匯交易D.坐盤交易員10.以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖A.股息折讓模式B.固定股息模式C.股息增長模式D.資本資產定價模式11.以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖A.派發股息及紅股。B.股份轉讓。C.為客戶保管股票。D.存置

4、上市公司股東名冊。··~12.以下哪類人士是發行人上市申請中必須聘用的市場參與者﹖A.保薦人B.包銷商C.證券交易商D.證券保證金融資商13.以下哪類人士毋須向證監會申請牌照﹖A.交易商或經紀B.投資顧問C.交易員D.高資產值的個人投資者14.甚麼人士可接入聯交所自動對盤及成交系統(AMS/3)﹖A.交易所參與者B.結算所參與者C.經互聯網交易的投資者D.駁腳經紀15.以下哪一項是廉政公署所訂立的「思慮要訣—道德抉擇指引」模式中的首個步驟﹖A.列出所有利益相關者B.客觀衡量每位利益相關者的處境C.弄清有關事實，找出涉及的道德問題D.找出一切可行的辦法及其對利益相關者的影響16.請根據下列資

5、料計算出今天富時100指數的水平：今日成份股總市值300,000昨日成份股總市值290,000最新指數除數100A.103.45B.3103.45C.3000.00D.2900.0017.大同有限公司股本認股權證會由誰來發行﹖A.基金公司B.投資銀行··~C.經紀行D.大同有限公司18.根據《適用於證券及期貨事務監察委察委員會的註冊人或持牌人的管理、監督及內部監控指引》，完善的內部監控程序並不涉及：A.開戶程序B.交易程序C.會計及後勤程序D.結束帳戶程序19.請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度股本回報率：20022001稅前溢利25,00023,000稅後溢利23,40019

6、,000股本155,000137,600A.15.0%B.16.0%C.16.7%D.18.3%20.甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：A.機構投資者B.經紀C.投資顧問D.套戥者21.衍生權證最可能發行由以下哪種機構發行：A.認可財務機構B.聯交所C.上市公司D.投資銀行22.以下哪一項並不包括在國際證券事務監察委員會組織確認的金融從業員應遵守的七項一般操守準則之內：A.誠實公平B.勤勉盡責C.社會責任D.遵守規例··~23.投資可利用專線網絡系統渠道透過互聯網落盤，而買賣盤會經買賣系統盤傳遞系統傳輸至：A聯交所自動對盤系統B.交易所參與者C.結算所參與者D.市場莊家24.財務顧

7、問負責：A.代客戶管理資產，作出投資決定。B.為投資者作出適當的投資建議。C.根據客戶的需要，協助其制定財務計劃，以實踐其財務目標。D.代表其個人或代表其機構進行證券買賣。25.以下哪些市場參與者最少可能會使用證券研究分析員的服務﹖A.經紀行B.投資銀行C.機構投資者D.證券保證金融資商26.某君持有ABC公司股票50,000股，該公司5送1紅股，送股前股價為2.00元，問送股後，每股價值應為多少﹖A.1.50元B.1.