2015年证券从业考试证券交易最后冲刺考资料

《2015年证券从业考试证券交易最后冲刺考资料》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的冇（）oA.在信息披霜违法案件中变造、隐瞒、毁火证据，或者提供伪证，妨碍调查B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预2、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B.部门基金业务负责人C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.公司基本情况、业务范围及融资融券

2、业务开展情况的说明B.相关业务技术系统建设情况说明C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D.公司财务状况的报告及相关材料4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项冇（）oA.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传5、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.电话B.书面C.互联网D.QQ6、下列属于合格投资者的是（）。A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C.公司、金业等机构净资产不低于1000万

3、元人民币D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币7、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则冇（）oA.公平B.公开C.公正D.自愿8、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）oA.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书血确认文件C.未经客户的委托，損口为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者谋导投资者的信息9、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的A.转移或者隐瞒所募集资金的B.利川募集

4、的资金进行违法活动的C.发行数额在100万元以上的10、证券公司代销金融产品，应当遵导法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.口愿B.平等C.诚实信用D.公平11、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）0A.数额较人的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以卜-罚金B.数额巨人或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

5、D.数额特别巨人并且给国家和人民利益造成重人损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产12、收购要约的期限可以是（）FkA.20B.35C.50D.6513、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应冇（）□A.现金B.上市证券C.央行票据D.企业债券14、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.公平B.公开C.公正D.自愿15、开放式基金与封闭式基金的主要区别冇（）。A.存续期限不同B.规模可变性不同C.可赎回性不同D.市场主体不同16、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的冇（）0A.行为人必

6、须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.本罪的主体主耍是单位C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪17、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）oA.客户身份核实B.客户账户变动确认0.是否向客户充分揭示风险D.是否存在全权委托行为18、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）0A.诚实守信B.勤勉尽责C.独立客观D.专业审慎19、证券经纪业务的禁止行为包括（）oA.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信川交易B

7、.不得侵占、损害客户的合法权益0.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损火D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借少他人或者作为担保物20、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A.风险承受能力B.投资目标、风险偏好C.身份、财产和收入状况D.金融知识和投资经验21、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范

8、罚内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求冇（）。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风

9、险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司