2015年证券从业考试证券交易练习题考资料

《2015年证券从业考试证券交易练习题考资料》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者耒得到有效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争的2、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，対直接负责的主管人员和具他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以卜的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）oA.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、

2、证券投资经验和风险偏好B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C.未按照规定指定专人向客户讲解冇关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D.未按照规定与客八签订业务合同，或者未在与客八签订的业务合同中载入规定的必备条款3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结杲犯B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C.行为人所实就的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成木罪4、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.冇权采取的措施包

3、括（）0A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C.查阅、复制与检杳事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备了以封存D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料5、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A.责令改正B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

4、处以3万元以上10万元以下的罚款6、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业进行悸理B.对证券交易活动进行管理C.对证券从业者进行行业限制D.对会员进行管理7、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A.风险承受能力B.投资冃标、风险偏好C.身份、财产和收入状况D.金融知识和投资经验8、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.业务复杂程度B.业务能力C.业务时间长短D.承担的责任与风险9、财务顾问应当关注上市

5、公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易10、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法屮，正确的有（）。A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负玄接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C.证券营业部应当建立健全卬章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计

6、，离任审计结束前，被审计人员可以离职11、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定B.被监管机构采取重人行政监管措施未满2年C.被小国证券业协会采取纪律处分未满2年D.3年内没有管理客户委托资产12、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.监事会B.理事会C.董事会或股东大会D.股东人会或股东会13、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.最近24个刀内存在违

7、反诚信的不良记录A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业H律组织的纪律处分B.最近24个月被诫勉谈话的C.最近24个刀内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查14、设立有限责任公司或者股份有限公司时，屮请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C.部分股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件15、《公司法》保护的（