2014年证券从业考试证券交易模拟题考资料

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1、1、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（）,在申请表单上签章后，将所冇资料交复核员实时复核。A.真实性B.有效性C.完整性D.一-致性2、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A.停业整顿B.托管C.接管D・行政重组3、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.银行存款B.购买国债C.购买中央银行债券D.购买中央级金融机构发行的金融债券4、经纪业务的禁止行为包括（）oA.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占

2、、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和吋间的全权委托5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构巾谙从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A.申请报告B.营业执照复卬件和公司章程C.营业执照原件D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告6、客八屮请融资融券业务吋，应向证券公司营业部捉交的证券公司规定的相关材料包括（）oA.融资融券业务申请表B.有效身份证明文件C.己在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保人证明7、发生信息披露

3、违法行为的，依照规定，对负冇保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为肓•接负责的主管人员或者其他肓接责任人员承担行政责任。A.准确B.完整C.及时A.真实8、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存在全权委托行为9、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）oA.证券公司B.商业银行C.期货交易所D.期货经纪公司10、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）0A.选择指定商业银行B.客户变更指定商业银行C.

4、客户变更银行账户D.客户撤销资金账户11、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）oA.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产竹理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务12、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告13、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A.抵押融资B.资金拆借C.对外担保D.可能承担无限责任的投资14、从事证券业务的专业人员包括（

5、）oA.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构屮从事基金销伟、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构屮从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资倍评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员15、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务冇（）。A.使用白有资金或设立JT•投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使用借來资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服

6、务D.经屮国证监会认可开展的其他业务16、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证监会冇关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的0.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会冇关规定的活动的A.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的17、下列属于变和公开发行证券特征的有（）0A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相

7、公开方式向社会公众发行的B.公司股东白行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对彖转让股票.未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式18、期货交易所不能从事的业务有（）。A.信托投资B.股票投资C.国债投资D.自用不动产投资19、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和具他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行悄囤积实物的C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D.

8、蒂意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，彫响期货交易价格或者期货交易量的20、证券业协会根据