2011年证券从业考试证券交易最后冲刺考试试题库(完整版)

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1、1、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A.个人集资诈骗，数额在10万以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易0.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回屮报2、下列属于证券市场法律制度的有（）。A・证券发行制度B.上市公司收购制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度3、下列选项中，属于公开信息的是（）。A.协会会员基本信息B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C.会员效力期限内受奖励次数D.从业人员效力期限内受奖励次数4、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构

2、名称、冇效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人申请变更B.法人中请变更C.合伙企业屮请变更D.创业投资企业申请变更5、下列属于证券市场法律制度的有（）。A.证券发行制度B.上市公司收购制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度6、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A.董事会秘书B.经理C.职工代表D.独立董事7、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息來源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重人

3、信息C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和英他无关人员泄露研究部门或研究了公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息8、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。A.以H己为交易对象，H买H卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积实物的C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的9、下列

4、与客户密切相关的业务屮，应当一人操作、一人复核，且复核应当昭痕的是（）。A.证券账户的开立B.资金账户的注销C.建立及变更客户资金存管关系D.客户证券账户转托管和撤销指定交易10、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A.提供虚假、視导性信息B.采取正当竞争手段开展业务0.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动A.诱导无风险承受能力的投资者参少证券交易活动11、可以对冇关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）oA.主动消除或者减轻违法行为危害后果的B.配合查处违法行为有立功表现的C.受他人指使、胁迫冇违法行为，fl

5、能主动交代违法行为的D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的12、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）oA.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B.犯罪主体是特殊主体C.主观方面一般是为了获取合法利润D.客观方面表现为金融机构违背受托义务13、下列关于損自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）0A.对擅口公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅占公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的

6、罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给了警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款14、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）0A.具有法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人屮2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历A.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上B.没冇违反国家冇关证券市场管理法规和政策15、5%〜5%缴纳基金A.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B.依

7、法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入16、下列各项属于《屮华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）oA.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B.动用募集资金投资亏损的处罚C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人人会的处罚D.擅自从事慕金管理业务或者基金托管业务的处罚17、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）0A.从事介绍业务的管理人员和业务