1、一、单项选择题第1题结算参与人应使用其（C）完成新股申购的资金交收。A．证券账户B．结算账户C．资金交收账户D．银行账户第2题上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ B）进行申报。A．价格B．证券账户C．回购期限D．交易的券种第3题首次发行的股票在（ B ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。‘第4题2005年10月重新修订后的（A）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《证券法》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《公司法》D．《企业所得税法》第5题用于存放证券公司拟向客户
2、融出的资金及客户归还的资金的账户是（ B ）。A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户第6题证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．2B．3C．5D．15第7题深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ B ），申购资金需全部到位。A．15：00后B．15：00前C．16：00后D．16：00前第8题证券公司的（ B ）是自营业务的最高决策机构。A．股东大会B．董事会C．理事会D．监事会第9题上市开放式基金的合同生效后即进入（
4、intheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject D．5000，10000第11题固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（ 5000 ）手或其整数倍，报价按每（ 5000 ）手逐一进行成交。第12题与滚动交收相对应的是（C），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A．单日交收B．结算日交收C．会计日交收D．T+1滚动交收第13题在（ B ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。第14题上海证券交易所规定，
5、（ B ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。第15题《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（A ）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A．中国人民银行B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会D．中国银行业监督管理委员会第16题交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ A ）。第17题A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多
6、可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ C ）。第18题债券买断式回购交易也称（ B ）。A．双向回购B．开放式回购C．封闭式回购YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytr
7、acktrafficresearchofobjectD．一次性回购第19题参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（ D ）办理债券的质押登记。A．证券交易所B．证券登记结算公司C．全国银行间同业拆借中心D．中央国债登记结算有限责任公司第20题从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ C ）。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元第21题国债买断式回购交易按照（B ）原则结算。A．一次成交、一次清算B．一次成交、两次清算C．两次成交、一次清算D．两次成交、两次清算第22题2009年6月，从深圳证券
8、交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（ D ）。第23题证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的
