1、一、单项选择题第1题结算参与人应使用其（C）完成新股申购的资金交收。A．证券账户B．结算账户C．资金交收账户D．银行账户第2题上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ B）进行申报。A．价格B．证券账户C．回购期限D．交易的券种第3题首次发行的股票在（ B ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。‘第4题2005年10月重新修订后的（A）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《证券法》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《公司法》D．《企业所得税法》第
2、5题用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ B ）。A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户第6题证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．2B．3C．5D．15第7题深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ B ），申购资金需全部到位。A．15：00后B．15：00前C．16：00后D．16：00前第8题证券公司的（ B ）是自营业务的最高决策机构。A．股东大会B．董事会C．
5、（ B ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。第14题上海证券交易所规定，（ B ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。第15题《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（A ）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A．中国人民银行B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会D．中国银行业监督管理委员会第16题交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数
6、量，不得超过其证券账户内的（ A ）。第17题A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ C ）。第18题债券买断式回购交易也称（ B ）。A．双向回购B．开放式回购C．封闭式回购5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurban
7、railtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveD．一次性回购第19题参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（ D ）办理债券的质押登记。A．证券交易所B．证券登记结算公司C．全国银行间同业拆借中心D．中央国债登记结算有限责任公司第20题从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ C ）。A．3000万元B．5000万元C．1亿
8、元D．2亿元第21题国债买断式回购交易按照（B ）原则结算。A．一次成交、一次清算B．一次成交、两次清算C．两次成交、一次清算D．两次成交、两次清算第22题2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（ D ）。第23题证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入
