证券从业考试证券交易权威预测试卷(1)

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1、一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．公开原则的核心要求是（　　）。A．参与交易的各方应当获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项及时向社会公布2．从内容上看，权证具有（　　）的性质。A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（　　）。A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（　　）。A．股东大会B．董事会C．理事会

2、D．总经理5．在做市商市场中，做市商的收入来源是（　　）。A．投机收入B．手续费和佣金收入C．买卖证券的差价D．投资收入6．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（　　）。A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员7．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。A．交收B．清算C．成交D．结算8．下列各项中，（　　）不是我国证券账户的种类。A．人民币普通股票账户B．人民币特种股票账户C．证券投资基金账户D．权证交易账户9．在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（　　）。A．邯郸

3、钢铁B．600001C．邯郸钢铁股份有限公司D．600001邯郸钢铁10．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（　　）。A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币11．验证主要是对（　　）进行核实。A．客户委托时递交的相关证件B．客户填写的委托单C．客户的资金账户D．客户的证券账户12．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。A．1B．2C．3D．413．甲、乙、丙、丁投资者

4、四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10．50元，时间为13：20；乙的卖出价为10．80元，时间为13：35；丙的卖出价为10．65元，时间为13：30；丁的卖出价为10．80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。A．丁、乙、甲、丙B．乙、丁、甲、丙C．乙、丁、丙、甲D．甲、丙、乙、丁14．退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（　　）字样，以区别于其他股票。A．特别B．*STC．PTD．ST15．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括（　　）。

5、A．债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张16．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）。A．4．85元B．5。05元C．5．85元D．6．05

6、元17．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）个买入申报价格和数量。A．5B．6C．7D．818．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（　　）。A．中国证券业协会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证监会19．个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（　　）。A．有效身份证明文件B．银行存款证明C．资金存取密码D．所在单位证明20．（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《客户交易结算资金银行存管协议书》

7、D．《证券交易委托代理协议》21．在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的（　　）将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A．第10个工作日B．第5个工作日C．第3个工作日D．下一工作日22．下列方法中，（　　）是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。A．介绍法B．缘故法C．陌生拜访法D．间接法23．证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。A．证券交易所B．公司住所地证监会派出机构C．中国结算公司D．中国证券业协会