证券从业考试证券交易权威预测试卷

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1、证券交易(一)一、单项选择题1．B。【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。2．C。【解析】为了保障证券交易功能的发挥．以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。3．B。【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。4．C。【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。5．B。

2、【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此。提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。6．C。【解析】证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。7．D。【解析】投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。8．A。【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。9．B。【解析】客户发出

3、委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。10．C。【解析】全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应汁利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。11．D。【解析】D选项所描述的是深圳证券交易所的规定，不是上海证券交易所的规定。12．C。【解析】佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪

4、佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。13．C。【解析】从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收．则刘先生应当缴纳的印花税为500000×1‰=500(元)。14．B。【解析】股票实施特别处理后，报价的口涨跌幅限制均为5％。15．D。【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔

5、交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。16．C。【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。17．A。【解析】根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。18．C。【解析】证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介；(2

6、)提供信息服务。19．A。【解析】目前按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会也明确要求证券公司在2007年全面实施客户交易结算资金第三方存管。20．C。【解析】法人申请查询证券账户资料时．客户填写“证券账户注册资料查询申请表”。并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件。或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件．以及经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需

7、提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。21．B。【解析】投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。22．C。【解析】目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。客户关系建立是客户招揽的保证。客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。23．A。【解析】地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素，按地理因素细分是指按照客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。24．C。【解

8、析】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚，