2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(7)-中大网校

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1、2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（　　）。A.证券账户B.资金账户C.证券账户和资金账户D.交易账户(2)在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.限价交易(3)在上海证券交易所，（　　）是

2、指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A.虚拟匹配量B.虚拟未匹配量C.匹配量D.未匹配量(4)全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定(5)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元(6)在具备了（　　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户B.基金账户C.结算账户D.证

3、券账户(7)定向资产管理合同应当包括（　　）指定的合同必备条款。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行(8)客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管（　　），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。A.当天B.下一营业日C.下一营业日后D.三个营业日后(9)买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。A.小于B.等于C.大于D.包括(10)下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。A.提供证券资产管

4、理B.提高证券市场效率C.提供信息服务D.防止股价波动(11)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。A.5B.10C.15D.20(12)在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营(13)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。A.1B.2C.3D.5(

5、14)（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构(15)证券经纪业务中，客户是（　　），证券经纪商是（　　）。A.委托人，受托人B.受托人，委托人C.委托人，委托人D.受托人，受托人(16)证券公司及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.诚实守信B.诚实信用C.勤勉刻苦D.审慎投资(17)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（　

6、　）的实际余额派发现金红利或利息。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户(18)关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（　　）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.14：57～15：OOD.13：O0～15：00(19)证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。A.5B.10C.15D.20(20)某投资者于某年1o月17日在沪市买入2手X国债(该

7、国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8%0，股票买卖盈利为（　　）元。A.15.29B.0.70C.262.82D.16.13(21)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或

8、者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，60(22)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00(23)从积极的意义上看，证券市场的（　　）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A.流动性B.