2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)-中大网校

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1、2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（　　）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公司后一天C.配股登记日D.配股登记后一天(2)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致

2、的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失(3)下列符合新股网上定价发行申购程序的是（　　）。A.T日，投资者申购B.T+2日，对申购资金进行验资C.T+3日，公布中签率D.T+4日，公布摇号中签结果(4)关于连续竞价说法错误的是（　　）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当13有效．C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价(5)在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上

3、市公司至少应当披露（　　）。A.年度报告B.半年度报告C.临时报告D.股份报价转让说明书(6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的（　　）收取罚金。A.0．05%B.0．1%C.0．5%D.1%(7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是（　　）。A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.-在特殊条件下可以在场外交易市场交易(8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　　）。A.6个月B.9个月C.1年D.18个月(9)上海

4、证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会(10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单(11)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管(12)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备

5、购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（　　）oA.500万元B.550万元C.800万元D.1000万元(13)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（　　）。A.5%B.10%C.15%D.20%(14)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报，企业债回购交易按（　　）进行申报。A.席位；席位B.证券账户；证券账户C.席位；证券账户D.证券账户；席位(15)首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。A.2004年12月7日B.

6、2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日(16)实现证券与价款的收付称为（　　）。A.清算B.结算C.交割D.交收(17)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。A.R日(R为到期日)14：00B.R+1日(R为到期日)14：00C.R日(R为到期日)17：00D.R+1日(R为到期日)17：00(18)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。A.5B.10C.20D.30(19)国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。A.利率风险B.收益率C.流动性D.发行

7、成本(20)股权登记日简记做“（　　）”。A.T日B.D日C.R日D.F日(21)上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（　　）元。A.0．001B.0．005C.0．01D.0．05(22)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。A.30%B.40%C.50%D.80%(23)上市开放式基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期(24)在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.竞价交易D.买卖价交易(25)证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。

8、A.自营业务账户、席位情