证券从业资格考试《证券交易》预测习题

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1、2015证券从业资格考试《证券交易》预测习题1证券交易模拟试题及答案1.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股票的折算率最高不超过（）A．80%B．90%C．70%D．60%2.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）A.合格境外机构投资者选定的托管人B.合格境外机构投资者自身C.合格境外机构投资选定的境内证券公司D.合格境外机构投资者的批准机构3.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B.证

2、券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股4.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）A.履行交割清算义务B.按规定缴存结算资金C.按要求填写开户书，并接受经济商审查D.按规定报告进行证券买卖的原因5.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）A.证券账号B.买卖数量C.委托地点D.买卖方向6.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A.从证券登记结算公司的收益中提取B.从证券交易所的业务收取中提取C.从证券登记

3、结算公司的业务收入中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳7.在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。A.人名币0.001元B.人名币0.01元C.人名币0.005元D.人名币1元8.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令网址：http://www.zhengxuewang.com/B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D.对委托人撤销的委托，证券经

4、纪商应及时将冻结的资金或证券解冻9.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）A.15：00B.13：00C.16：00D.11：3010.目前，我国上海交易所不公布的指数是（）。A.A股指数B.综合指数C.中小企业板指数D.基金指数11.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A.增强经济业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B.配备数量适当、质量可靠的交易设施C.使用合格的交易场所D.加强交易设施的日常管理和维护保养12.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信

5、息中不包括（）A.前一交易日单只标的证券融资买入额B.前一交易日单只标的证券融资余额C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量D.前一交易日市场融资融券交易总量信息13.在证券交易风险的防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A.行业检查B.内部监察C.法律约束D.制度建设14.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告.A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所15.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（

6、）A.正常交易日15：00-15：15B.正常交易日14：57-15：00网址：http://www.zhengxuewang.com/C.正常交易日13：00-15：00D.正常交易日15：00-15：3016.根据我国证券交易所规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动.A.+/-20%B.+/-15%C.+/-10%D.+/-5%17.可转换债券换成（）的债券A.权证B.股票C.基金D.另一种债券18.下列属于证券委托买卖委托人权利的是（）A.了解交易风险，明确买卖方式B.选择经纪商C.如实填写开户书D.采用正

7、确的委托手段19.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）A.7天…1年B.1天…1年C.1天…4个月D.7天…4个月20.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A.虚拟匹配剩余量B.虚拟未匹配量C.虚拟开盘参考价格D.虚拟匹配量21.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）A.技术风险B.管理风险C.合规风险D.政策风险22.国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（）计算的A.市场利率按天B.银行利率按天C.票面利率

8、按天D.同业拆借利率按天