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时间:2018-11-02
《证券从业考试《证券交易》成功过关预测卷》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、成功过关预测试卷(六)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)1.开立证券账户应坚持( )的原则。A.合法性和真实性B.合法性和同一性C.同一性和真实性D.合法性和有效性2.深圳交易所配股认购期为( )个工作日。A.3B.5C.7D.103.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的( )。A.5%B.10%C.15%D.20%4.新股竞价发行的最大缺陷是( )。A。广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性5.一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监
2、会派出机构批准后( )个月撤销。A.1B.3C.6D.126.证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是( )。A.委托代理B.证券托管C.证券存管D.委托买卖7.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券交易的1手,是指面额为人民币( )。A.100元B.1000元C.5000元D.10000元8.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。A.前一分钟市场价格的加权平均值B.当时的市场价格C.客户指定价格D.客户指定价格或优于客户指定价格9.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格
3、按( )确定。A.前日基金份额净值B.1元C.当日基金份额净值D.当日市场价格10.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该( )完成交易。A.自行对冲B.向交易所申报竞价C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲11.关于我国证券经纪业务,下面表述( )是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入12.国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定并向市场公布。A.证券公司B.国务院C.财政部D.证券交易所13.根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回
4、ETF的基金份额时应遵守( )。A.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额D.当日买人的证券,同日不可以用于申购基金份额14.内幕信息的知情人不包括( )。A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人15.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。A.一级B.二级C.三级D.初始16.根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为:交易数量必须是( )或其整数倍,即10万元面值或其整数倍。A.1手B.10
5、手C.100手D.1000手17.在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A.14点B.15点C.16点D.17点18.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金( )。A.追溯调整B.不追溯调整C.部分追溯调整D.无法判断19.证券登记结算机构应该设立( )。A.交易结算保证金B.员工奖励基金C.职工培训基金D.结算风险基金20.上海证券交易所证券交易的收盘价为当H该证券( )。A.所有交易的成交量加权平均价B.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价,C.最后一小时所有交易的成
6、交量加权平均价D.收盘价通过集合竞价的方式产生21.上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和( )。A.特别结算会员B.一般结算会员C.普通结算会员D.代理结算会员22.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务23.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。A.数量不低于2万手,成交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于1万手,成交易金额不低
7、于2000万元人民币C.数量不低于2万手,成交易金额不低于2000万元人民币D.数量不低于1万手,成交易金额不低于1000万元人民币24.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值25.小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A.3%B.5%C.10%D.30%26.在( )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C
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