证券从业考试《证券交易》成功过关预测卷(1)

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1、成功过关预测试卷(六)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1．开立证券账户应坚持（　　）的原则。A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性2．深圳交易所配股认购期为（　　）个工作日。A．3B．5C．7D．103．证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。A．5％B．10％C．15％D．20％4．新股竞价发行的最大缺陷是（　　）。A。广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被

2、操纵性5．一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。A．1B．3C．6D．126．证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　　）。A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖7．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（　　）。A．100元B．1000元C．5000元D．10000元8．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。A．前一分钟市场价格的加权平

3、均值B．当时的市场价格C．客户指定价格D．客户指定价格或优于客户指定价格9．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。A．前日基金份额净值B．1元C．当日基金份额净值D．当日市场价格10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲11．关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的用户佣

4、金作为业务收入12．国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。A．证券公司B．国务院C．财政部D．证券交易所13．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买人的证券，同日不可以用于申购基金份额14．内幕信息的知情人不包括（　　）。A．发行人的高级管理人员B．持有公司3％股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人15．客户信用证券

5、账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。A．一级B．二级C．三级D．初始16．根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。A．1手B．10手C．100手D．1000手17．在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。A．14点B．15点C．16点D．17点18．国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。A．追溯调整B．不追溯调整

6、C．部分追溯调整D．无法判断19．证券登记结算机构应该设立（　　）。A．交易结算保证金B．员工奖励基金C．职工培训基金D．结算风险基金20．上海证券交易所证券交易的收盘价为当H该证券（　　）。A．所有交易的成交量加权平均价B．最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价，C．最后一小时所有交易的成交量加权平均价D．收盘价通过集合竞价的方式产生21．上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（　　）。A．特别结算会员B．一般结算会员C．普通结算会员D．代理结算会员22．证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客

7、户提供资产管理服务的业务是（　　）。A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业务C．为单一客户办理专项资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务23．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币B．数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币D．数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币24．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　

8、　）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值25．小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。A．3％B．5％C．10％D．30％26．在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C