证券从业《证券交易》成功过关预测试卷及答案解析

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1、233网校证券从业资格【http://www.233.com/zq/】成功过关预测试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（　　）。A．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币C．数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币D．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币2．实现证券与价款的收付称为（　　）。A．清算B．结算C

2、．交割D．交收3．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交收。A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司4．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值5．在证券经纪业务的要素中，（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人233网校：www.233.com　233网校证券从业资格【http://www.233.com/zq/】6．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的

3、上下（　　）。A．3％B．5％C．10％D．30％7．（　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。A．2004年12月20日，深圳证券交易所B．2005年2月23日，上海证券交易所C．2004年12月20日，上海证券交易所D．2005年2月23日，深圳证券交易所8．证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币1亿元。A．证券经纪B．证券投资咨询C．财务顾问D．证券自营9．经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单10．证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（　　）。A．具有不低于5

4、000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本11．证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量233网校：www.233.com　233网校证券从业资格【http://www.233.com/zq/】C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。12．某投

5、资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。A．25000B．2500C．100D．1013．我国证券市场目前使用的结算模式有（　　）。A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．法人结算模式14．下列的（　　）不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则15．下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作16．（　　）交易目前不受过户费。A．股票B．基金C．债券D．权证17．下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）

6、。233网校：www.233.com　233网校证券从业资格【http://www.233.com/zq/】A．A股B．B股C．债券D．权证18．上市开放式基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。A．冻结期B．交易期C．等候期D．封闭期19．证券公司在建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度中提出，在与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户．及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　　），复核应当留痕。A．一人操作、一人复核B．一

7、人操作、两人复核C．一人操作、多人复核D．一人操作、他人复核20．客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。A．10％B．50％C．70％D．100％21．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（　　）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前B．当日闭市后C．次日开市前D．次日开市后22．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。233网校：www.233.com　233网校证券从业资格【http://ww