2014年证券从业考试证券交易权威预测试卷三

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1、证券交易（三）一、单项选择题（木大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只冇一个选项符合题H要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.公开原则的核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布2.从内容上看，权证具有（）的性质。A.期权B.期货C.远期交易D.可转换债券3.-般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（）。A.可转换债券B.B股C.A股D.封闭式基金4.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。

2、A.股东大会B.董事会C.理事会D.总经理5.在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。A.投机收入B・手续费和佣金收入C.买卖证券的基价D.投资收入6.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经中请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（）0A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员7.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B・清算C.成交D.结算&下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账八D.权证交易账户9.在填写委托单时，下列

3、符合填写证券名称的通常做法的是（）。A.邯郸钢铁B.600001C.邯郸钢铁股份侑限公司D.600001邯郸钢铁10.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（）oA.A股、债券交易和债券买断式回购交易的屮报价格最小变动单位为0・01元人民币B.基金、权证交易为0.001元人民币C.B股交易为0.01港元D.债券质押式回购交易为0.005元人民币11・验证主耍是对（）进行核实。A.客户委托时递交的和关证件B.客户填写的委托单C.客户的资金账户D.客户的证券账户12.按照深圳证券交易所的规定，每个交易FI有（）个时间

4、段为集合竞价时间。A.1B.2C.3D.413.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为:L0.50元，时间为13：20；乙的卖出价为10.80元，吋间为23：35；丙的卖出价为10・65元，时间为13：30；丁的卖出价为10.80元，时间为13：40□那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.乙、丁、丙、甲D.甲、内、乙、丁14.退市风险警示制度的主耍措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区別于其他股票。A.特别B.*STC.PTD.ST15.根据《深圳证券交易所

5、交易规则》的规定，若采川大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括（）。A.债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张（以人民币100元而额为1张），或者交易金额不低于100万美元A.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且具屮单只基金的交易数最不低于100万份C.多只债券合计单向买入或卖岀的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张12.某固定收益证券现券在固定收益平台进行

6、交易，上一交易日的参考价格为5.507G,那么今FI交易价不可能为（）□A.4.85元B.5。05元C.5.85元D.6.05元13.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高（）个买入申报价格和数虽。A.5B.6C.7D.818・发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证监会19.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）oA.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明20・（）是客户与

7、证券经纪商Z间在委托买卖过程中冇关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《客户交易结算资金银行存管协议书》D.《证券交易委托代理协议》21.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的（）将确认单交给申请人，并扣除实际发牛的费用。A.第10个工作FIB.第5个工作日C.第3个工作HD.下一工作日22.下列方法中，（）是营销人员在开发客户中运用授多的一种方法。A.介绍法B.缘故法A.陌生拜访法B.间接法21.证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实

8、施方案报（）备案。A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.屮国证券业协会22.下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。A.挪用客户账户上的资