2014年证券从业考试证券交易最后冲刺理论考试试题及答案

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1、1、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购木公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东人会批准后，即可成立2、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告3、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.刀B.年C.季D.周4、有执行期间的处罚处分白（）起算。A.处罚处分决定生效之

2、日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日5、下列选项中，不正确的是（）0A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本6、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，rtr协会录入诚信信息系统C.会员对木单位从业人员做出

3、的处罚处分倍息，会员应自处罚处分决定生效之FI起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因7、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元8、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）oA.责令依法处理非法持有的证券B.没收

4、全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监怦管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚9、下列选项屮，不正确的是（）0A.通过增加公司注册资木决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称屮标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本10、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会11、证券公同超岀业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施

5、是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没冇违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款12、目询，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C13、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿14、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限

6、屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股栗数量达到拟公开发行股票数量50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的15、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%A.30%16、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划17、下列选项中，不正确的是（）0A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由

7、公司章程口行约定B.冇限责任公司，必须在公司名称中标明冇限责任公司或者冇限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股木18、证券交易所在对其会员的证券白营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1019、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之F1起（）H内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9020、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA

8、.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》21、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归述的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证