山西证券股份有限公司推荐浙江东白山风电股份有限公司股份

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1、浙江东白山风电股份有限公司推荐报告山西证券股份有限公司推荐浙江东白山风电股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的全国股份转让系统公开转让《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），浙江东白山风电股份有限公司（以下简称“东白股份”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统公司提交了挂牌申请。根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份

2、转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》(以下简称“《指引》”)，山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”或“我公司”）对东白股份的公司业务、公司治理、公司财务和公司合法合规事项等进行了尽职调查，对东白股份本次申请进入全国股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。一、尽职调查情况山西证券推荐东白股份挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《指引》的要求，对东白股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的公司基本情况、公司业务、公司治理、公司财务及公司合法合规经营等。项目小组与东白股份董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及部分员工等进行了交谈，并同公司聘请的北京市中银（上海）律师事务所

3、、江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)的注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《浙江东白山风电股份有限公司公开转让尽职调查报告》。1浙江东白山风电股份有限公司推荐报告二、公司符合挂牌基本条件（一）公司依法设立且存续满两年1、依法设立有限公司设立于2006年8月9日，股份公司设立于2016年1月18日，均系依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申

4、请登记，并已取得《企业法人营业执照》。2、存续满两年2016年1月12日，有限公司召开股东会，一致同意以有限公司全体股东作为发起人，以2015年10月31日为基准日进行审计、评估，将有限公司整体变更为股份有限公司。公司名称变更为“浙江东白山风电股份有限公司”。全体发起人签署了《浙江东白山风电股份有限公司发起人协议书》。根据江苏中天资产评估事务所有限公司出具《评估报告》（苏中资评报字(2015)第C2106号），确认截至2015年10月31日，有限公司净资产评估值为7,487.29万元，大于经审计的账面净资产值。根据江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具《审计报告》（苏公W[20

5、15]A1109号），确认截至2015年10月31日，有限公司经审计净资产值为74,872,941.34元，其中70,000,000元按1：1的比例折合为公司股份70,000,000股，每股面值1元人民币，其余净资产4,872,941.34元计入公司资本公积金。根据江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“（苏公W[2016]B008）”《验资报告》，上述出资已全部到位。变更完成后，股份公司注册资本为7000万元。2016年1月12日，公司召开创立大会，并选举产生了股份公司第一届董事会成员和第一届监事会非职工监事成员。同日，公司召开了第一届董事会和第一届监事会，分别选举产生了董

6、事长和监事会主席。2016年1月18日，工商部门对上述变更进行了核准，并换发了股份公司营业执照，注册号为913307837920708077。自有限公司设立以来，每年均完成了工商年检。有限公司按经审计的原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，公司在整体变更过程中，未改变历史成本计价原则。因此，公司成立时间可自有限公司成立之日起连续计算，公司存续已满两年。2浙江东白山风电股份有限公司推荐报告综上，项目小组认为公司满足挂牌标准之一的“依法设立且存续满两年”的要求。（二）公司业务明确，具有持续经营能力公司专业从事风力发电和其他可再生能源项目的开发、投资、运营、管理。公司自设立以来，主营业

7、务未发生重大变化。报告期内，公司的主要业务收入均来自于主营业务，2013年、2014年、2015年1-10月，主营业务收入分别占公司总收入的89.75%、100.00%、100.00%，公司主营业务明确。2013年、2014年、2015年1-10月的净利润分别为331.46万元、85.86万元、-14.32万元，公司处于持续经营状态。因此，项目小组认为公司满足“业务明确，具有持续经营能力”的要求。（三）公司治理机制健全，合法规范经营1、公司治理机制健全情况