山西证券股份有限公司

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1、山西证券股份有限公司关于组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况自查的实施方案根据中国证券业协会（中证协发[2010]41号）《关于贯彻落实中国证监会<关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案>的通知》的要求，按照中国证监会和中国证券业协会的统一安排和部署，为切实做好《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的自查自纠工作，现结合公司实际和当前重点工作，制定本实施方案。一、总体目标结合当前推进公司上市进程、全面提升服务水平的工作重点，在全公司范围内，有针对性地组织开展《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的自查自纠，以期达到：1、公司全体员工全面掌握准则主要内容，熟

2、知和领会从业人员基本准则、职业道德和各项禁止行为；2、公司各部门对执行准则和服务客户过10程中存在的突出问题进行自查自纠，梳理、反思公司制度漏洞和薄弱环节，进一步建立健全公司内部管理制度；3、进一步增强公司各级员工的合规执业意识，提升执业质量，提高服务水平，全面改善客户体验，全面营造“诚信、稳健、规范、创新、高效”的优秀上市公司形象。二、主要任务（一）以组织开展《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的自查自纠为契机，进一步做好执业行为准则的学习宣传工作，深化全体员工对执业行为准则重要性的理解和认识。建立切实可行的自查工作机制，认真对照，积极落实，不留死角，按照行为准则的提出的各项要求和标准，

3、制定切实可行的自查自纠工作底稿，逐条逐项开展对照自查，确保自查工作取得实效。（二）围绕《证券业从业人员执业行为准则》，以证券从业人员的各项禁止行为为重点，系统梳理公司内部有关执业行为的相关规章制度。自查自纠工作中，要结合上市公司员工行为标准和优秀金融服务企业的标杆作法，以公司“十大自律文化”为支撑，以公司《员工行为规范》为补充，以协会制定的《证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表》为主要载体，既要查找10公司各级各类人员、各部门在执业行为和服务中的薄弱环节和存在的突出问题，研究提出解决方案，堵塞制度漏洞，还要把好的做法、好的模式提炼出来，固化下来，推广下去，不断完善公司内部行为准则，加强公

4、司制度建设（三）在自查自纠工作中，要对暴露出来的苗头性和倾向性问题，及时提醒，妥善解决。对违法违规线索，及时做出处理，绝不姑息，保障行为准则切实得以贯彻实施。（四）要将此项工作与公司实际和公司当前重点工作结合起来，以此为契机，开展一次全面提高公司执业水平、服务水平、管理水平的专项活动。要对此项工作进行深入、全面、细致的总结，并建立长效的工作机制。三、组织领导（一）成立专项自查领导组。公司成立执业行为准则执行情况专项自查领导组，公司总裁侯巍同志任组长，公司副总裁兼合规总监孟有军同志任副组长，成员为公司其他高级管理人员。各部门要成立由部门负责人、合规管理岗、综合岗等组成的自查工作小组。部门主要负

5、责人要负总责，全面组织和协调本部门自查工作。各部门合规管理岗要督促本部门负责人认真开展自查。10（二）明确工作职责。公司执业行为准则执行情况专项自查领导组是公司自查工作的最高领导机构，领导组下设办公室、检查组、材料组、宣传组等四个工作组。各部门自查工作小组组负责实施本部门的自查工作。各工作组主要职责如下：1、办公室：（1）负责统筹安排自查工作进程，组织协调各部门自查活动开展；（2）负责自查活动文件、学习资料的收发、归档工作；（3）负责自查活动的总结、评比等具体工作。2、检查组：（1）负责督促和指导各部门的自查活动，防止活动走过场，确保检查工作取得实效；（2）负责制定检查底稿，并依据底稿对各部

6、门的自查活动进行抽查；（3）负责以座谈会、专题会、研讨会及其他形式征集自查活动意见和建议；（4）负责针对发现存在的问题和薄弱环节，制定整改措施并督促落实。3、材料组：（1）负责起草自查活动实施方案、自查自纠报告、落实整改报告、自查活动总结报告等各种材料；（2）负责掌握自查工作进展情况，及时收集动态信息和先进事迹材料，组织编发工作简报；（3）负责根据中国证券业协会要求，上报实施方案、工作简报、自查自纠情况、机构自查表、整改落实情况、先进事迹材料、活动总结报告等各种材料。104、宣传组：（1）负责自查活动宣传材料编写、内外宣传策划实施、演讲竞赛及征文组织等工作；（2）负责执业行为相关准则的培训工

7、作；（3）负责领导组及其他重要会议、重要活动的录音、录像、照相工作。5、各部门自查工作小组：（1）负责全面组织落实本部门的自查工作；（2）负责按要求进行自查工作的宣传发动等项工作；（3）负责组织本部门员工如实填写《自查表（个人）》；（4）负责按要求向公司报送各种材料，为适时掌握进展情况，在整个活动过程中，各部门每周至少向材料组报送一期工作简报（各项活动资料作为附件一并上报）。四、工作要求（一）思想认识到位，组