证券股份有限公司

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1、附件五○○證券股份有限公司櫃檯買賣債券遠期交易營業日報表印表日期：//頁次：/（賣出）證券商編號成交日期：//單位：元，﹪自營經紀帳號(客戶名稱)債券名稱成交面額殖利率（成交價）交割日成交金額應計利息交易稅應收/付金額小計////收付小計////合計：製表：覆核：會計：主管：（以交割日為小計）17○○證券股份有限公司櫃檯買賣債券遠期交易營業日報表印表日期：//頁次：/（買進）證券商編號成交日期：//單位：元，﹪自營經紀帳號(客戶名稱)債券名稱成交面額殖利率（成交價）交割日成交金額應計利息交易稅應收/付金額小計////收付小計//

2、//合計：製表：覆核：會計：主管：17○○證券股份有限公司○年○月櫃檯買賣債券遠期交易營業月報表印表日期：//頁次：/（買進）證券商編號單位：元自營經紀債券名稱成交面額總筆數交割日總成交金額應計利息交易稅應收/付金額小計////收付小計////合計：製表：覆核：會計：主管：（總筆數：以交割日統計）17○○證券股份有限公司○年○月櫃檯買賣債券遠期交易營業月報表印表日期：//頁次：/（賣出）證券商編號單位：元自營經紀債券名稱成交面額總筆數交割日總成交金額應計利息交易稅應收/付金額小計////收付小計////合計：製表：覆核：會計：主

3、管：17○○證券股份有限公司櫃檯買賣債券未到期交易餘額統計表（日報）印表日期：//頁次：/證券商編號單位：元買進餘額賣出餘額附買回交易附賣回交易營業處所發行前交易遠期交易減：同日交割部位合計【註：不含債券等殖成交系統之發行前交易】（提供金額，不是面額）製表：覆核：會計：主管：17○○證券股份有限公司櫃檯買賣債券未到期交易餘額統計表（月報）印表日期：//頁次：/證券商編號單位：元買進餘額賣出餘額附買回交易附賣回交易營業處所發行前交易遠期交易減：同日交割部位合計【註：不含債券等殖成交系統之發行前交易】製表：覆核：會計：主管：17○○

4、○○○○公司債券遠期買賣未到期交易明細表（日報）資料期間：　　　　年　　　月　　　日共　　頁，頁次：　之　　單位：新台幣元債券代號買賣別成交日交割日交易對象成交面額成交殖利率成交金額(除息金額)應計利息應收付金額小　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　計小　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　計合　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　計經辦：業務主管：17○○○○○○公司債券遠期買賣未到期交易明細表（月報）資料期間：　　　　年　　　月份共　　頁，頁次：　之　　單位：新台幣元債券代號買賣別成交日交割日交易對象成交

5、面額成交殖利率成交金額(除息金額)應計利息應收付金額市價評估損益小　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　計小　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　計合　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　計經辦：業務主管：17ˍˍˍˍˍ公司　　債券選擇權交易未到期交易明細表（日報）資料日期：　　年　月　日共　　頁，頁次：　　之單位：新台幣元買賣別標的債券代號買權/賣權成交日到期日交易對象履約利率權利金標的債券面額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　買　　進小　　　計　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

6、　　　　　　　賣　　出　小　　　計　　　　合計　　　經辦：　　業務主管：　　　ˍˍˍˍˍ公司　　債券選擇權交易未到期交易明細表（月報）資料日期：　　年　　月　　　　　　共　　頁，頁次：　　之　單位：新台幣元買賣別標的債券代號買權/賣權成交日到期日交易對象履約利率權利金標的債券面額市價評估損益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　買　　進小　　　計　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　賣　　出　小　　　計　　　　　合計　　　　經辦：　　業務主管：　17ˍˍˍˍˍ公司　　債券選擇權交

7、易營業日報表成交日期：　　年　月　日共　　頁，頁次：　　之單位：新台幣元買賣別買權/賣權交易對象標的債券代號交割日到期日履約利率權利金標的債券面額小計小計合計：製表：　　　　覆核：　　　　會計：　　　　主管：　　ˍˍˍˍˍ　公司債券選擇權交易營業月報表成交月份：　　年　　月　　共　　頁，頁次：　　之單位：新台幣元買賣別買權/賣權標的債券代號總筆數交割日權利金合計標的債券總面額小計小計合計：製表：　　　　覆核：　　　　會計：　　　　主管：　　（總筆數：依債券代號及交割日統計）17○○○證券股份有限公司未到期利率衍生性商品交易契約明

8、細表資料期間：　　　　年　　　月份共　　　頁，頁次：　　之　　5單位：千元新台幣項目交易　屬性1契約　成交日契約　　到期日客戶名稱起息日、換息週期與約定換息條件契約名目本金金額已實現損益2未實現損益2契約編號合　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　計業