山西证券股份有限公司人力资源管理制度

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1、人力资源管理制度山西证券股份有限公司人力资源管理制度（经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过）目录第一章总则第二章组织机构第三章岗位职级第四章薪酬管理第五章绩效管理第六章员工招聘第七章劳动关系第八章管理岗位聘任和岗位调整第九章员工培训第十章附则第一章总则第一条为提升公司人力资源管理的科学化、规范化水平，优化人力资源配置，依据国家相关法律法规与公司章程制定本制度。第二条公司按照现代企业人力资源管理理念，建立人员能进能出、岗位能上能下、收入能高能低、培育与使用相结合的市场化人力资源管理体制和激励约束机制，为公司经营发展提供适用人才和组织保证，为员工搭建个人职业发展平台，实

2、现股东利益、公司利益与员工利益的有机统一。第三条本制度适用于公司全体员工。第二章组织机构第四条党委会、董事会、总经理办公会、人力资源专业委员会、职级评审委员会是公司人力资源管理的决策机构，按《公司章程》与1人力资源管理制度公司相关规定分别行使人力资源管理相应权限并承担相应责任。由董事会或经营管理层审定的重大人力资源决策事项，必须先经公司党委研究讨论。第五条人力资源部是公司人力资源管理工作的归口部门，负责制定和落实公司人力资源战略，制定与实施人力资源管理各项制度，包括岗位职级、薪酬管理、绩效管理、员工招聘、员工培训等职能。同时还对公司各机构人力资源管理工作进行指导协调和检

3、查落实。第六条各部门及分支机构配合人力资源部进行员工日常管理，组织完成员工的在岗培训、考勤管理以及招聘面试甄选等人力资源管理基础工作。第三章岗位职级第七条岗位职级管理工作坚持“战略导向、以人为本”的原则，根据公司战略发展目标和经营管理需要，设置多通道职业发展路径，建立统一规范、分层分类、与时俱进的岗位职级体系，引导员工与公司同成长共发展。第八条公司岗位职级体系由岗位、职级构成。岗位是若干工作职责和功能的组合，依据企业发展战略、组织架构、业务流程等因素设置。职级是根据管理需要而细分的员工等级。第九条公司根据岗位职责、任职资格要求和绩效产出的差异，将岗位划分为不同的序列，具

4、体分为管理序列和专业序列。第十条每一个岗位序列根据员工职业发展特点、核心职责和任职资格要求等方面的差异，纵向划分为不同的职级。第十一条公司鼓励员工选择符合自身特质的职业发展通道。在符合任职资格要求的前提下，按照一定程序，员工可在序列内纵向发展或序列间横向发展。第十二条员工晋升发展突出业绩导向，注重能力与岗位的匹配。第四章薪酬管理2人力资源管理制度第十三条薪酬管理工作坚持内部公平性和外部竞争性相结合的原则，遵循“以岗定薪、以能定资、以绩定奖、以市场为参照”的工作思路，建立科学合理、市场化的激励约束机制。第十四条薪酬由固定薪酬、浮动薪酬组成。其中，固定薪酬包含基本工资、岗位

5、工资和补助。第十五条固定薪酬设立若干薪酬等级。公司针对不同条线，制定差异化的固定薪酬标准。第十六条固定薪酬调整既可由公司结合整体经营情况、行业工资水平变动情况、CPI等因素进行，还可根据条线/部门/个人业绩完成情况、员工岗位/职级变动情况及一些特殊情形进行。第十七条浮动薪酬根据公司考核激励政策确定，与员工本人及所在机构绩效完成情况挂钩。适用延期支付制度的人员，按监管政策和公司相关规定办理。第五章绩效管理第十八条绩效管理工作坚持“公正透明、操作性强”的原则，以“落实公司战略、保障业务可持续发展和鼓励价值创造”为导向，实现组织绩效和个人绩效同步提升。第十九条实施绩效过程管理

6、，建立绩效目标设定、绩效跟踪/辅导、绩效考核和绩效结果运用的完整闭环。第二十条绩效目标设定应紧密围绕公司战略，通过公司目标的层层分解，使每个机构、员工的目标都与公司整体目标保持一致。第二十一条跟踪目标执行情况，针对工作开展中遇到的问题和困难，各级管理者及时提供辅导或资源支持。在内外部环境发生重大变化时，绩效目标可进行调整。第二十二条规范考核流程，依据真实准确的数据来源和科学透明的评分规则，提高考核工作的客观性、公平性和公开性。第二十三条考核结果与岗位职级调整、固薪调整、奖金分配、3人力资源管理制度培训发展、劳动关系调整等挂钩。第二十四条培育良好的绩效管理文化，引导各级管

7、理者和员工正确认识绩效管理的目的、体系和方法，保证绩效管理工作的有效落实。第六章员工招聘第二十五条招聘工作坚持“需求导向、统筹规划、公开平等、竞争择优”的原则，与公司经营转型及业务发展需求相适应,与人员总量规划相匹配，与人员结构调整相结合，提高人力资源配置效能。第二十六条人力资源部统筹管理公司的员工招聘工作，在收集整理公司各部招聘需求的基础上负责制定招聘计划。第二十七条招聘可通过以下程序开展：招聘信息发布、报名与资格审查、测试甄选、确定拟录用人选、背景调查、录用审批、通知录取、体检、报到、办理入职等。第二十八条公司根据招聘岗位类型、招聘对