恒泰证券公司投资银行ipo业务风险控制研究

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1、内蒙古大学硕士学位论文恒泰证券公司投资银行IPO业务风险控制研究姓名：曹瑞芬申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：米莉201205摘要随着我国证券市场的逐步成熟与完善，IPO业务呈现出快速发展的趋势。在业务高速发展的情况下，中国证券监督管理委员会的监管力度进一步加大，市场透明度进一步增强，如果不相应提高对风险管理的重视程度，风险发生的概率将大幅提升，一旦爆发，将严重影响品牌声誉，不论对业务本身还是所属公司都将是沉重的打击。另一方面，恒泰证券公司投资银行作为经营风险的金融机构，风险管理水平的高低也是衡量核心竞争力的重要指标之一。

2、鉴于此，恒泰证券公司投资银行加强IPO业务的风险管理是必要、迫切的，对IPO业务风险管理的研究无论在实践中还是在理论上具有重要意义。论文从IPO业务宏观管理环境与业务流程风险控制两个角度研究恒泰证券公司投资银行IPO业务的风险情况，使用影响IPO业务宏观环境的七个要素及COSO报告内控理论进行分析检验，并提出解决方案，目的是提高IPO业务的项目成功率和风险管理水平。全文分为五章：第一章为绪论，主要介绍选题背景及意义；论文的研究方法路径及手段；论文的框架结构。第二章主要介绍恒泰证券公司概况；投资银行及IPO业务简介；IPO业务的主要

3、宏观影响因素及风险事项；IPO业务流程风险。第三章主要介绍COSO报告内控框架；IPO业务外部环境情况分析及IPO业务内部控制分析。第四章主要介绍恒泰证券公司投资银行IPO业务存在问题及改进建议。第五章为论文的结论与展望。通过对IPO业务风险控制的深入研究，本文得出两个主要结论：1、目前恒泰证券公司，甚至是我国整个投资银行IPO业务风险控制注重的都是静态的风险管理，忽视了动态风险管理，没有充分认识到外部环境变动的重要性，本文认为应特别加强IPO业务动态风险管理，时刻关注监管重点与风险防范的重点变化，跟得上监管的脚步，这是提高项目成

4、功率的有效措施。2、恒泰证券公司投资银行IPO业务最根本的问题是管理者与从业者大多是站在相互信任的基础上实施风险管理。使得内控理论的运用大打折扣。关键词：投资银行，IPO业务，风险管理，改进建议AbstractAlongwi．ththegradualmaturityofthesecuritiesmarket，IPObusinesshavealsoshownatrendofthehigh-speeddevelopmentofthecase．Withtherapidofthegrowthofbusiness，ChinaSecuriti

5、esRegulatoryCommissionhasfurtherincreasedthesupervisionandfurtherenhancedmarkettransparency,ifnotpaymoreattentiontoriskmanagement，theprobabilityofoccurrenceofariskwouldconsiderablyincrease，oncebreakout,whichwillseriouslyaffectbrandreputation,whateverthebusinessitselfo

6、rthecompanyofaffiliationwillbeaheavyblow．ontheotherhand，TheInvestmentBanksofHengTaiSecuritiesCompanyasthemanagementriskoffinancialinstitutions，riskmanagementlevelistheoneoftheimportantindexesinviewofthis．TheInvestmentBanksofHengTaiSecuritiesCompanystrengthentheriskman

7、agementoftheIPObusinessisurgentlynecessary．TheresearchonriskmanagementoftheIPObusinessisverysignificantwhetherinpracticeorintheory．Thispaper,fromtheIPObusinessenvironmentandbusinessprocessresearchtheriskoftheIPObusinessofTengTaiSecuritiesCompany’Sinvestmentbankingbusi

8、ness．IusethesevenelementsofmacroenvironmentinfluenceIPObusinessandCOSOintemalcontroltheorytoanalyzeinspectionreport,andputfo